《拟上市企业知识产权风险与合规管理工作指南》.pdfVIP

ICS13.220

CCS

3204

常州市地方标准

DB3204/TXXXX—XXXX

拟上市企业知识产权风险与合规管理工作

指南

IntellctualPropertyRiskandComplianceManagementGuidanceforProposedlisted

Enterprise

(报批稿)

XXXXXXXX

20XX--发布20XX--实施

常州市市场监督管理局  发布

DB3204/TXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由常州市市场监督管理局（知识产权局）提出并归口。

本文件起草单位：江苏恒维智信息技术有限公司、常州市武进区市场监督管理局（知识产权局）、

常州市知识产权保护中心。

本文件主要起草人：王勇、张利萍、赵旭、巢钧、王彦昕、朱庆亚、屠旦来、金曙蕾、蒋亚婷、隆

晓波、袁文植、曹潇、陈文涛、高悦、唐恒、孙莹琳、赫英淇、关雪、朱丽莎、王冬林、胡鑫、耿刚、

姜晓婧、张红骏。

I

DB3204/TXXXX—XXXX

拟上市企业知识产权风险与合规管理工作指南

1范围

本文件规定了拟上市企业知识产权风险与合规管理知识产权工作的术语和定义、机构与职责、上市

筹备期、上市期间和上市后知识产权风险与合规管理等。

本文件适用于常州市拟在境内上市企业(以下简称“企业”)知识产权风险与合规管理工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文

件。

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求

ISO56005创新管理-知识产权管理指南

3术语和定义

GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1FTO

FTO全称为FreedomtoOperate，是指企业在不侵犯他人专利权的前提下，对其所研发的技术或产

品拥有自由使用、开发和市场投放的权利。

4机构与职责

4.1机构和人员

企业应设置独立的知识产权工作机构，配备专职工作人员。

4.2机构职责

机构职责如下：

a)梳理企业专利、商标、商业秘密、著作权等无形资产，并进行价值评估；

b)搜集和检索与本企业生产经营相关的知识产权信息，掌握竞争对手的知识产权布局；

c)制定本企业内部知识产权制度；

d)上市筹备阶段分析企业可能涉及的知识产权问题，确定风险等级，拟定应对方案；

e)上市期间制定知识产权应急策略，应对企业突发知识产权风险，将结果反馈给决策层