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员工资格考试合规风险管理知识模拟试题

第一篇：员工资格考试合规风险管理知识模拟试题

员工资格考试合规风险管理知识题库

一、填空题（每空格1分）

1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应

综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关

联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做

起。

3、全省农村信用社合规风险管理机制建设的指导思想是：围绕

“争创一流金融机构”的奋斗目标，坚持“稳健经营、稳步发展”的

经营理念，以及风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展的的经

营原则，确保依法合规经营，推动全省农村信用社持续稳健发展。

4、农村信用社逐步实行合规人员资格任职制度及资格评定制度。

5、建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的主体、对象、内

容、路线以及责任。

6、市联社就辖内合规风险管理情况，每季度至少应向省联社报告

一次，必要时随时报告。

7、培养合规创造价值的意识，正确处理合规管理与未来规避损失

之间的关系，不以违法违规为代价来追求盈利。

8、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、

合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值

观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管

的有效互动。

9、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

10、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行

的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

11、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职

业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

12、合规风险管理工作应遵循以下四个原则：及时性原则、全面

性原则、主动性原则和独立性原则。

13、检查评价规章制度制定质量、执行情况和实施效果，应当遵

循的五个标准：合规性、协调性、完备性、操作性和实效性。

14、合规部门自收到送审稿5个工作日内，应当出具合规性审查

意见。需要进一步调查研究征求意见的，经合规部门主管领导同意，

可以延长5个工作日。

15、合规部门应广泛、持续不断地收集与本单位合规风险相关的

内外部信息，包括历史数据和未来预测。

16、业务职能部门和基层营业机构作为风险防范的第一道防线，

负责本单位或本部门的合规风险识别、评估和监测，应主动进行日常

和定期的合规性自查，及时发现合规缺陷并主动改进。

17、合规工作实行报告制度，包括合规工作报告和合规风险事项

报告。

18、合规问责实行分级负责、条线管理、各司其职、全面监督的

办法。

二、单项选择题（每题1分）

1、商业银行各业务条线和分支机构的B

应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A、合规管理

人员

B、负责人C、高管人员

D、全体员工

2、合规负责人的职责中，不包括

D

。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向

高级管理层提交合规风险评估报告

D、分管业务条线

3、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、

违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是

C。

A、合规绩效的考核

B、合规问责制度C、诚信举报制度

D、独立管理制度

4、商业银行在合规负责人离任后的B

个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况、A、五

B、十C、十五

D、二十

5、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？

DA、业务条线经营范围

B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模

D、人员的数量

6、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？

AA、合规风险管理计划

B、合规政策C、合规管理程序

D、合规指南

7、商业银行发现重大违规事件应按照

B的规定向银监会报告。

A、重大事故报告制度

B、重大事项