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内控合规依法经营;合规与合规管理
公司合规工作的架构与职责
合规相关规定与制度
今年监管检查情况
合规工作开展情况及下一步工作;一、合规与合规管理;〔二〕为什么会有合规？;一、合规与合规管理;一、合规与合规管理;〔五〕关于合规的错误认识;一、合规与合规管理;;合规与合规管理
公司合规工作的架构与职责
合规相关规定与制度
今年监管检查情况
合规工作开展情况及下一步工作;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;1、合规风险的识别、评估和监测;合规风险报告线路
;4、合规培训
培训对象
培训内容
5、内部管理制度和业务流程的审核、梳理
内部规章制度合规审核、梳理
内部业务流程的审核;6、合规检查与调查
检查
调查
7、合规考核与问责
合规管理作为公司年度考核的重要指标
考核、评价各级管理人员的合规职责履行情况
追究违规事件管理人员的责任;8、反洗钱
建立健全反洗钱内部控制制度
有效的客户身份识别
上报大额交易和可疑交易
有效实施反洗钱内部控制制度
开展反洗钱培训和宣传;合规与合规管理
公司合规工作的架构与职责
合规相关规定与制度
今年监管检查情况
合规工作开展情况及下一步工作;;三、合规相关规定与制度;合规与合规管理
公司合规工作的架构与职责
合规相关规定与制度
今年监管检查情况
合规工作开展情况及下一步工作;四、今年监管检查情况;四、今年监管检查情况;处分情况汇总;;;四、今年监管检查情况;合规与合规管理
公司合规工作的架构与职责
合规相关规定与制度
今年监管检查情况
合规工作开展情况及下一步工作;
六、合规工作开展情况及下一步工作;
六、合规工作开展情况及下一步工作;
六、合规工作开展情况及下一步工作;
六、合规工作开展情况及下一步工作;
六、合规工作开展情况及下一步工作重点;
〔六〕合规、内控及风险管理相关报告
定期及及时上报的情况有待加强
年度内控评估报告
年度合规报告
年度风险管理评估报告
年度反洗钱报告
打击三假情况汇报
及时上报内容;
〔七〕岗位违规风险识别
岗位职责
工作流程
相关法律法规
相关规章制度
主要风险点
流程图
扬汤止沸——釜底抽薪;
(八〕统一法人授权
统一法人授权管理制度已经下发
深化开展此项工作
采用授权书的形式;;
〔十〕其他工作
打击三假
合规咨询
监管检查的支持、协调;
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