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银行合规自查报告五篇

银行合规自查报告范文二：

今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原

则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为

载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入

扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营

行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。

我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程

和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成

立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营

班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管

理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽

核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活

动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步

骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联

社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、

合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按

照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，

争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联

社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种

案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化

“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的

原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中

一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先,制度

先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风

险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论

学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作

理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警

示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门

随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，

增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深

对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月

中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX

名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗

位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年

的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防

范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员

严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、

效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、

服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网

点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX

名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技

术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓

解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险

管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定

合规风险部门职责和岗位职责。四是打造“流程银行”。由稽核监察

保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定

了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流

程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作

流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。

四、狠抓制度执行，监督检查到位

区联社一是抓自查。制定了《XX区农村信用社联合社合规经营、

合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和

总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自

查工作。并对照2005-2006年各项现场检查发现的主要问题，疏理了

4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同XX省银监

局《2005-2006年对XX省农村信用社各项现