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电力企业定量风险评估理论方法与应用

作者：林笑玫

来源：《沿海企业与科技》2012年第01期

［摘要］电力企业工程投资巨大，工程项目在实施期间会面临着多个方面的风险，若不及

时加以控制将给企业造成不可估量的经济损失。为了满足新时期电力项目持续进行的需要，企

业必须要采用科学的风险评估方法，提前预知工程建设存在的风险问题，并采取有效的风险控

制策略。近年来定量风险评估在电力企业中的运用更为普遍，凭借该方法独特的风险评估优势

为电力企业经营管理提供合理化建议。鉴于此，文章主要分析定量风险评估理论方法及应用。

［关键词］电力；企业风险；管理；定量风险评估

［作者简介］林笑玫，广东电网公司惠州供电局，广东惠州，516001

［中图分类号］F272.35［文献标识码］A［文章编号］1007-7723（2012）01-0052-

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电力企业工程投资巨大，工程项目在实施期间会面临着多个方面的风险，若不及时加以控

制将给企业造成不可估量的经济损失。为了满足新时期电力项目持续进行的需要，企业必须要

采用科学的风险评估方法。定量风险的核心是分析企业的定性风险，再排出优先顺序的风险实

施量化分析。根据理论标准，定量风险分析适用于已经制定好的风险应对计划。这不仅能够验

证风险控制效果是否符合预期要求，而且能够从风险过程里反映企业管理存在的问题。同时，

多次实施定量风险分析可提醒管理者是否调整风险管理方法，也是电力企业风险监测、转移、

控制的重要依据。

一、企业定量风险分析的方法

经济体制改革发展局势下，国家对电力企业的经营管理提出了新的调整要求，市场风险的

控制与防范是电力企业经营管理的主要内容。电力行业是我国现代化产业结构的重点构成，加

强电力企业的风险控制及管理有助于维持行业经济的持续增长。定量分析法运用于电力项目风

险评估，结合精准计算获得的数据进行模拟验证，可引导企业正确认识工程项目的风险状况。

目前，电力企业定量风险分析常用的方法有：

（一）概率分布

概率分布法是对电力企业可能发生风险的一种概率预测，以此判断电力工程风险发生的可

能性大小。因不同事件之间存在互斥性，所有事件的概率之和为1。概率分布法需结合相关的

辅助方法，如：利用数学函数图像对一年四季温度变化情况分析，按照温度大小规律分析雨水

过多、温差过大等因素对电力线路的影响概率，判断电力系统潜在的风险隐患。

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（二）外推法

外推法有前推、后推、旁推等形式，均适用于电力企业的定量风险评估活动。前推法是电

力企业常用的风向评估方法，其结合风险发生的时间顺序以及有效的数据集合判别未来风险发

生的趋势。外推法可分为简单平均法、移动平均法、加权移动平均法、季节变动分析法等，电

力企业风险分析时可依据掌握的资料灵活选择不同的方法参与评估。如：结合移动平均法估算

某一年地区用电需求量的变化，根据用电需求量的多少指导企业年产量的控制。

（三）灵敏度分析

灵敏度分析法本质上是对风险产生影响的一种评估，详细地分析出不同风险对电力企业造

成的影响力大小。如：就项目成本来说，电力企业采用灵敏度分析法，可对材料价格、市场供

应等风险造成的成本影响具体判断，让企业有针对性地制定风险抵抗措施。一般情况下，电力

企业经过灵敏度分析均可制定有效的风险应急处理方案。

（四）模拟法

模拟法采用企业提供的有效数据，利用计算机建立系统模型，对电力工程的风险状态模拟

分析。由于计算机在数据采集、处理、修改等方面的功能极强，将其用于定量风险评估可摆脱

人工分析的失误，提高风险评估结果的准确性。如：基于计算机平台，管理人员可结合项目的

网络图作为项目模型，把电力工程建设期间存在的财务风险、效益风险综合体现出来。

三、定量风险分析的参照依据

考虑到电力行业的特殊性，企业在定量风险评估时需从专业角度分析问题，对风险评估采

用的理论、方法严格掌握，以确保最终分析结果的可靠性、准确性、科学性。从电力企业实际

定量风险评估工作的操作情况看，多数企业已经掌握一套相对完整的风险评估流程。“分析依

据”是电力工程项目定量风险研究的重点参考。

（一）项目历史信息

历史数据是企业长期发展积累下来的重要资料，也是后期项目定量风险评估的理论依据。

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