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可转债投资协议7篇

篇1

甲方（投资者）：_________

乙方（发行方）：_________

鉴于甲方对乙方的可转债感兴趣，乙方同意向甲方发行该可转债，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与术语

1.可转债：指乙方发行的、在一定条件下可以转换为甲方所持有乙方的股份的债券。

2.转换期：指本协议生效之日起至可转债到期日之间的时间段。

3.转换价格：指在一定条件下，甲方可以将可转债转换为乙方股份的价格。

4.转换股份数：指在一定条件下，甲方可以将可转债转换为乙方股份的数量。

二、投资条款

1.投资金额：甲方投资的可转债总额为_________元。

2.利率与期限：本协议项下的可转债年利率为_________%，期限为_________年。

3.还款方式：乙方应在到期日一次性偿还本金和利息。

三、转换条款

1.转换条件：在转换期内的任意交易日，若乙方股票的收盘价高于转换价格，则甲方有权将可转债转换为乙方股份。

2.转换程序：甲方应在交易日结束前向乙方提交转换申请，乙方应在收到申请后的下一个交易日完成股份过户手续。

3.转换限制：甲方每次转换的股份数不得超过其持有的可转债所能转换的最大股份数，且转换后甲方在乙方的持股比例不得超过相关规定。

四、风险揭示与承担

1.市场风险：由于股票价格波动，可能导致甲方在转换时面临亏损的风险。甲方应充分了解并接受这种风险。

2.利率风险：由于利率变动，可能导致乙方的经营状况和还款能力发生变化，从而影响到甲方的投资安全。甲方应充分了解并接受这种风险。

3.信用风险：乙方可能因自身经营问题或其他不可预测的因素，导致无法按时还款或无法履行其在本协议项下的其他义务。甲方应充分了解并接受这种风险。

五、违约责任与赔偿

1.乙方如违约，应赔偿甲方因此而产生的全部损失，包括但不限于本金、利息、律师费等。

2.甲方如违约，应赔偿乙方因此而产生的全部损失，包括但不限于违约金、律师费等。

六、争议解决与管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（投资者）：_________

乙方（发行方）：_________

鉴于甲方对乙方的可转债感兴趣，乙方同意向甲方发行该可转债，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与解释

1.可转债：指乙方发行的、在一定条件下可以转换为甲方所持有乙方股票的债券。

2.投资者：指甲方，即购买乙方可转债的投资者。

3.发行方：指乙方，即发行可转债的上市公司。

二、投资条款

1.投资金额：甲方投资金额不低于_________元，且不超过_________元。

2.债券期限：本次发行的可转债期限为_________年。

3.利率与支付方式：本次发行的可转债年利率为_________%，每年支付利息一次，到期还本。利息及本金支付方式由乙方确定。

4.转换条款：甲方有权在债券期限内，按照约定的条件，将所持有的可转债转换为乙方的股票。转换条件及比例由乙方确定。

三、风险揭示与承诺

1.风险揭示：甲方应充分了解并认可本次投资的潜在风险，包括但不限于市场风险、利率风险、政策风险、技术风险等。乙方不保证本次投资的收益，也不承担任何投资风险。

2.承诺：甲方承诺按照约定及时支付投资款项，并严格遵守本协议中的各项条款。乙方承诺本次发行的可转债真实、合法、有效，并按照约定进行还本付息及转换。

四、其他条款

1.管辖法律：本协议受中华人民共和国法律管辖。因本协议引起的争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.保密条款：双方应对本协议的内容及履行过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息予以保密，不得向任何第三方泄露。