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法律意见书(适用于股权投资)

XXX法律意见书

目录

第一部分前言

一、法律尽职调查范围

二、本法律意见书的适用范围

三、本所律师进行的主要调查工作和本法律意见书的依据

四、释义

第二部分关于目标公司主体情况的分析

一、关于目标公司的基本情况

二、关于目标公司的主体合法性情况

三、关于目标公司内部控制和治理结构的情况

四、关于目标公司的资产情况

五、关于目标公司的主要经营性活动合法性、重大对外投

资项目的合法性及重大决议的合法性

六、关于目标公司的重要合同、协议情况

七、关于目标公司的关联交易和同业竞争

八、关于目标公司的重大债权、债务情况

九、关于目标公司或有负债情况

十、关于目标公司人员雇用及劳动关系情况

十一、关于目标公司财务、税务情况

十二、关于目标公司重大诉讼、仲裁及行政处罚情况

本法律意见书是XXX为XXX项目所提供的法律意见。

在此之前，本所律师已经进行了法律尽职调查，并根据调查结

果，提供以下意见：

关于目标公司主体情况的分析

目标公司是一家XXXX行业的公司，成立于XXXX年X

月X日，注册资本为XXXX万元人民币。公司的主要业务是

XXXX。根据我们的调查，目标公司的主体合法性情况良好，

不存在违法违规行为。

目标公司的内部控制和治理结构比较完善，公司的决策程

序合理，内部管理制度健全。目标公司的资产情况良好，不存

在重大资产损失或亏损情况。

目标公司的主要经营性活动合法性、重大对外投资项目的

合法性及重大决议的合法性得到了保障。目标公司的重要合

同、协议情况符合法律规定，不存在违法违规情况。

目标公司的关联交易和同业竞争得到了规范，不存在不当

关联交易或恶性竞争行为。目标公司的重大债权、债务情况得

到了妥善处理，不存在债务违约或债务风险。

目标公司或有负债情况得到了充分披露，不存在未披露的

或有负债情况。目标公司人员雇用及劳动关系情况符合法律规

定，不存在违法用工或劳动纠纷。

目标公司的财务、税务情况合规，不存在财务、税务违规

行为。目标公司重大诉讼、仲裁及行政处罚情况得到了妥善处

理，不存在重大法律风险。

综上所述，根据我们的调查结果，目标公司的主体情况良

好，符合法律规定。我们认为，XXX可以放心投资目标公司

项目。

十三、关于目标公司的保险、环境保护及安全生产情况

在本次法律尽职调查中，本所律师对目标公司的保险、环

境保护及安全生产情况进行了调查。通过审阅目标公司提供的

相关文件资料和询问目标公司的相关工作人员，本所律师对目

标公司的保险、环境保护及安全生产情况进行了初步评估。

第三部分法律意见

XXX法律意见书

致：XXX

本所受贵公司委托，对贵公司拟投资目标公司项目进行法

律尽职调查，出具法律意见书。在本次法律尽职调查的过程

中，本所律师审阅了目标公司提供的相关文件资料，询问了目

标公司的相关工作人员。基于上述工作以及目标公司对本所律

师作出的承诺、说明和目标公司的相关工作人员向本所律师介

绍的情况，本所律师按照中国律师行业的执业规范和道德规

范，经过审慎调查，现向贵公司提交本法律意见书，并就本项

目实施提出相应的初步建议。

XXX法律意见书

第一部分前言

一、法律尽职调查范围

根据贵公司的要求以及贵公司与本所就本项目法律尽职调

查事宜达成的一致意见，本所律师主要对目标公司的概况、合

法性、资产的情况等各个方面进行了较为详细的调查。

二、本法律意见书的适用范围

本法律意见书仅为贵公司因本项目而出具，并仅限于贵公

司内部使用。非经本所同意，本法律意见书不得被用于其他目

的，或以任何方式向其他方披露。

三、本所律师进行的主要调查工作和本法律意见书的依据

一）本所律师进行的主要调查工作

本所律师于2015年7月2日至2015年7月18日期间对

目标公司进行了认真、细致的尽职调查。

二）本所律师审查的主要法律文件和资料

在本项目的法律尽职调查过程中，本所律师所审查的主要

材料包括目标公司提供的文件材料，本所律师自相关部门调取

的工商档案等方面的材料。