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xx年证券市场根本法律法规习题及答案

单项选择题。

1.在证券经纪业务中，其收入()。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金收入

D.利息收入

2.证券经纪中委托合同的标的物是()。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

3.证券公司从事证券经纪业务，以下做法中不正确的选项是

()。

A.应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原那么指导投资者参与证券交易活动

4.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不

少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

5.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进

展监管，主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

6.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等

直接或者间接有偿咨询效劳的活动是()。

A.证券投资咨询

B.证券投资参谋

C.证券投资效劳

D.证券投资经纪

7.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()

名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

8.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其资本最低为

()万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

9.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业

务，应当遵循的原那么不包括()。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.老实信用

10.保荐代表人应当遵守职业道德准那么，珍视和维护保荐代表

人职业声誉，保持应有的职业慎重，保持和提高()。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

11.发行人、证券公司、证券效劳机构、投资者及其直接负责的

主管人员和其他直接责任人犯罪的，依法移送司法机关，()。

A.追究民事责任

B.追究刑事责任

C.追究行政责任

D.追求经济责任

12.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承

销过程的监视检查，发现证券公司存在违反相关规那么规定情形

的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

13.制止内幕交易的主要措施是()。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

14.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人

员、信息、账户、资金、会计核算上严格别离的制度是()。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

15.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产