公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）5篇.docx

公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）5篇

篇1

甲方（发行人）：_________

乙方（受托管理人）：_________

鉴于甲方计划公开发行公司债券，并委托乙方担任受托管理人，为明确双方的权利和义务，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在公开发行公司债券受托管理过程中的权利和义务，确保公司债券的合规发行和有效管理。

二、协议生效时间

本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

三、协议内容

1.甲方权利和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议的规定履行职责，并对乙方的工作进行监督。

（2）甲方应按时向乙方支付受托管理费用。

（3）甲方应配合乙方完成受托管理工作，包括但不限于提供相关资料、信息以及必要的协助。

2.乙方权利和义务

（1）乙方有权要求甲方按照本协议的规定履行义务，并对甲方的工作进行监督。

（2）乙方应按时向甲方提交受托管理报告，并如实反映受托管理情况。

（3）乙方应配合甲方完成受托管理工作，包括但不限于提供相关资料、信息以及必要的协助。

四、受托管理事项

1.乙方应对甲方公开发行公司债券的发行过程进行监督，确保发行过程符合相关法律法规的规定。

2.乙方应对甲方公开发行公司债券的资金使用进行监督，确保资金使用符合相关法律法规的规定。

3.乙方应协助甲方完成信息披露工作，确保信息披露真实、准确、完整。

4.乙方应协助甲方处理与投资者之间的关系，确保投资者权益得到保障。

五、受托管理费用及支付方式

1.甲方应按时向乙方支付受托管理费用。具体费用及支付方式如下：_________。

2.甲方应在签订本协议后五个工作日内向乙方支付受托管理费用。具体金额如下：_________。

六、违约责任及争议解决方式

1.甲乙双方在履行本协议过程中如发生违约行为，违约方应承担相应的违约责任。具体违约责任如下：_________。

2.甲乙双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决过程中，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。

七、其他条款

1.本协议未尽事宜，由甲乙双方协商补充，并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

篇2

甲方（受托管理人）：[受托管理人名称]

乙方（发行人）：[发行人名称]

鉴于：

1.乙方作为公司债券的发行人，需要委托甲方作为受托管理人，以维护债券持有人在债券存续期间的权益。

2.甲方作为专业的受托管理机构，具备丰富的经验和专业能力，能够有效地保护债券持有人的利益。

3.乙方和甲方在平等自愿的基础上，经过友好协商，达成如下协议，以明确双方的权利和义务。

一、协议双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方有权要求乙方提供必要的文件和资料，以便甲方能够全面了解乙方的经营状况、财务状况及债券存续期间的相关情况。

2.甲方有权对乙方的经营和财务状况进行监督，确保乙方的行为符合法律法规和本协议的规定。

3.甲方有权在债券存续期间，代表债券持有人的利益，对乙方的重大决策提出意见和建议。

4.甲方有义务按照本协议的规定，为债券持有人提供受托管理服务，包括但不限于监督乙方的经营和财务状况、保护债券持有人的利益等。

5.甲方有义务在债券存续期间，及时向债券持有人披露乙方的经营和财务状况，以及可能影响债券持有人利益的其他重要信息。

6.甲方有义务在出现违约事件时，及时采取措施，保护债券持有人的利益，包括但不限于代表债券持有人向乙方提起诉讼、要求乙方进行偿付等。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方有权要求甲方提供受托管理服务，包括但不限于监督甲方的经营和财务状况、保护债券持有人的利益等。

2.乙方有义务向甲方提供必要的文件和资料，以便甲方能够全面了解乙方的经营状况、财务状况及债券存续期间的相关情况。

3.乙方有义务在债券存续期间，遵守法律法规和本协议的规定，确保乙方的行为符合法律法规和本协议的规定。

4.乙方有义务在出现违约事件时，及时采取措施，避免损失扩大，并承担相应的违约责任。

二、受托管理服务的范围和方式

1.甲方作为受托管理人，将根据本协议的规定，为债券持有人提供全面的受托管理服务。这些服务包括但不限于：监督乙方的经营和财务状况、保护债券持有人的利