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2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题

1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

正确答案：A

2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严

重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

正确答案：D

3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（

）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地

方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案：B

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4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息

进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问

专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，

审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并

加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的

中国证监会派出机构报告

正确答案：D

5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

正确答案：B

6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证

监会及其派出机构依据中不包括（）。

A.①②③

B.①②

C.③④

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D.①②③④

正确答案：C

7、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

正确答案：D

8、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。

A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公

募证券投资基金除外）

C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给

其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和

义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而

免除自身应当承担的责任

正确答案：A

9、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

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D.公司的实际控制人

正确答案：B

10、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

11、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。

A.《证券投资基金托管业务管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《企业会计准则》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

正确答案：A

12、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（

）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

正确答案：A

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13、按照《证券期货