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企业的性质

Ｒ·科斯著陈郁译

过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。在建立一种理论

时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。然而，这种考察不仅对于防

止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不

可少的，而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重

要的。例如，值得一提的是，“企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的

使用方式就有所不同。1由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始

分析的倾向性2，因此就更有必要不仅对“企业”这个词给出明确的定义，而且

要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处——假如存在的话，就应该搞清

楚。罗宾逊夫人曾说过：“对于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：

它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？”3尽管正如罗宾逊夫人所指出

的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种则是现实的，”可能还有这

样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。下文将表明，一种不仅

是现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合），而且是易于处理的（即能用

马歇尔所发展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理），企业的定义是可以

获得的。这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代

概念4，当然，我们的定义必须“与能被准确表达的正规叙述相联系”。5

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在探索企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，首先考察经济体制或许

是比较合适的。让我们来考察一下阿瑟·索尔特爵土对经济体制的描述。6“正常

的经济体制自行运行。它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。

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就人类活动和人类需要的整个领域而言，供给根据需求而调整，生产根据消费而

调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。”一位经济学家认为，经济

体制是由价格机制来协调的，而社会是一个有机体而不是一个组织。7经济体制

“自行运行”，这并不意味着没有私人计划。人们都在不同方案之间进行着预测

和选择。假如要使经济体制有秩序的话，这就是不可或缺的。但这种理论假定资

源的流动方向直接依赖于价格机制。确实，仅仅试图去做已由价格机制做完的事

常常被认为是反对经济计划工作的一个理由。8然而，阿瑟·索尔特爵士的描述却

给出了一个有关我们经济体制的非常不完整的画面。在企业中，这种描述根本不

适用。例如，我们发现在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由

价格机制决定的。如果要素A的价格在X比在Y高，则A就会从Y流向X，直

到X和Y之间的价格差消失为止，除非存在着某种程度上的其他方面的利益补

偿。然而，在现实世界中，我们发现这种说法在许多地方并不适用。如果一个工

人从部门Y流向部门X，他这样做并不是因为相对价格的变化，而是因为他被命

令这样做。那些反对经济计划工作的人的理由是，问题已被价格机制解决了。对

于这种观点，应该指出，我们的经济体制中存在的计划完全不同于上面所提到的

私人计划，而类似于通常所说的经济计划。上面这个例子在我们的现代经济体制

中具有大范围的典型意义。当然，经济学家们并没有忽视这一事实。马歇尔把组

织作为第四种生产要素引入经济学理论；JB··克拉克赋予企业家以统筹职能；奈

特教授强调了经理的协调作用。正如DH··罗伯逊所指出的，我们发现了“在不

自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一

块块黄油。”9但既然人们通常认为统筹协调能通过价格机制来实现，那么，为

什么这样的组织是必需的呢？为什么会存在“自觉力量的小岛”呢？在企业之外，

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价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易

被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。10

显然，存在着协调生产的替代方法。然而，假如生产是由价格机制调节的，生产

就能在根本不存在任何组织的情况下进行，面对这一事实，我们要问：组织为什

么存在？

当然，价格机制能被替代的程度有很大差异。在一个百货商店中，各种柜台

在大棱里的空