原创力文档- 1、本文档共5页，其中可免费阅读2页，需付费139金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
合规考试卷(附答案)
1、以下哪些行为属于直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务*
A、返还现金、微信红包或转账、支付宝转账(正确答案)
B、购物卡、福利券(正确答案)
C、降低佣金吸引开户(正确答案)
D、开户送小礼品(正确答案)
2、将开户二维码交由他人，不属于违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动
A、正确
B、错误(正确答案)
3、证券公司向普通投资者提供的交易服务的风险等级应当与投资者分类结果相匹配
A、正确(正确答案)
B、错误
4、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的哪些基本情况*
A、身份(正确答案)
B、
文档评论（0）