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上诉机构目前困境研究分析

摘要：特朗普主导的美国在世界范围内多次发动贸易战，同时“一意孤行”地干预上诉机构成员的遴选，世界贸易组织运转受到了威胁。上诉机构规则制定存在诸多缺陷，实践操作中摩擦不断，对上诉机构的审理工作也产生了极深的影响。成员遴选机制集中体现了国际利益在各国利益追逐下的妥协，但是既定“妥协”的规则已经不适应当今极速发展的世界经济形势，改革的契机已经出现。

关键字：争端解决机构;上诉机构成员;遴选机制

一、上诉机构面临的现实困境

世界贸易组织（以下称WTO）自成立以来在世界贸易领域一直发挥着促进成员开放合作的作用，并为成员间贸易摩擦提供了较为便捷的解决机制。但从目前的世界经济形势看，WTO机构对世界经济格局变换的适应能力在下降，其凸显出的功能障碍也使得WTO机构并不能担负起其此前在世界经济交往中所发挥的功能。自多哈回合谈判开始，WTO机构的危机随着世界经济政治格局的不断变化而不断增生。新型经济体的崛起挑战了原有经济大国的世界经济地位，逐渐脱离传统经济大国掌控的新型经济体对话语权的追求也同时在不断加强，而围绕劳工保护、环境等问题的争论仍存在各式不同的认知。这就使得需要“一致同意”的多边贸易机制处于艰难维系和停止发展的阶段。2015年和2017年的部长级会议都没有对多哈回合的推进起到实质性的推动作用。当前的世界经济发展状况是区域贸易协定在蓬勃发展，虽在一定程度上克服了WTO机构难以推进“一揽子协议”谈判的困难，但区域贸易协定的迅猛增加也在一定程度上架空了世界多边贸易体制，实质性削弱了WTO机构的功能，在某种层面上也阻碍了多边贸易体制的发展。因为成员对多边贸易的信心会被停滞不前的僵局所消耗。这种情况，在特朗普上台后更为突出。由他主导的美国，出于单一的利己主义和贸易保护主义，在世界范围内多方、多次的挑起贸易战争，试图“以战促谈”，架空WTO以企图对WTO进行改革。①世界经济秩序在不断的受到挑战，多边贸易体制受到了诸多的威胁，使得WTO机构作为世界经济贸易中最大的國际组织的处境岌岌可危。

而WTO机构目前面对的最大的胁迫是其最具代表性的争端解决机制即将有可能停止运转。根据WTO的《关于争端解决规则和程序的谅解》（以下简称DSU）第17条的规定，争端解决机构应常设上诉机构，由7人组成，每人任期4年，可连任一年，一旦有空缺，需要立即补足上诉机构的成员。而WTO的每个案件需要3名上诉机构成员。但目前的情况是，上诉机构已经有4个空缺，处于维持运转的最低人数阶段。最大的威胁是，上诉机构成员的遴选工作仍然一直难以推进，其中主要的原因是遴选工作受到美国的阻挠。根据WTO的规定，上诉机构成员的遴选，如果有一个国家反对（一票否认权），则不能继续推进。而到2019年12月，又会有两名上诉机构成员的任期届满，如果届时遴选工作还处于停滞不前的境地，那么一连锁的反应就会发生，上诉机构停止运转，争端解决机制崩坍，这样一来世界贸易组织将无法自处。

回顾WTO上诉机构成员的遴选工作历史，这已然不是美国第一次干涉WTO上诉机构成员遴选工作。此前，美国曾多次干涉过上诉机构的遴选工作（反对过美国籍上诉机构成员希尔曼连任;干涉过非洲籍候选人加特伊参选上诉机构成员），而2016年的遴选工作受到的影响最大。早在2016年，由于美国的反对，张胜和先生的连任遭遇波折，也正因为美国的干涉，2016年的遴选工作一直被拖延——按照程序，候选人应于5月12日提出，但该年的候选人由于一致无法获得全体成员的一致同意②——其理由是张胜和有关美国的贸易争端的决定不符合国际贸易规则。③该反对理由在WTO中引发了强烈的争议，其他上诉机构成员更是发表了联名信来表示反对，他们认为美国将案件的裁决归咎于某个具体成员是不准确的，且对此种干预将会引发的公正性危机表示担忧，但张胜和先生仍然在一片反对声中卸任，且原本应于五月完成的遴选准备工作也被拖延至11月才完成。②美国对遴选工作的干涉方式总是如出一辙，此次上诉机构成员的候选人也因为美国此前迟延的表态而一直空悬。2018年年初，由于美国驻WTO大使的位置一直空缺，美国代表团处于空转的状态，其态度的不明朗也事出有因。后谢伊现任美国驻WTO大使，从其就任前后公开发表的言论来看，WTO机构的改革俨然成为了美国的重要议程，而目前的做法无疑是其试图通过干涉上诉机构成员的遴选工作拖延使其停摆，从而迫使WTO机构向其期望的方向改革。

虽然上诉机构在90年代也曾出现过剩余五位成员的空缺历史，但似如今仅剩三位成员，且候选人名单迟迟难以选出的情况是史无前例的，并且现在的案件不仅数量繁多，而且较90年代的案件更为复杂。可以说WTO争端解决机制面临的是前所未有的“死亡”危机。2018年12月12日的WTO总理事会前，中国和欧盟就WTO机构改革问题提交了联合提案，提案内容是对