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新员工入职合规培训;

2;;日本大和〔Daiwa〕银行舞弊案;日本大和〔Daiwa〕银行舞弊案;

*;内部控制制度管理;制度管理;标准的业务流程—有效的隔离墙设置;标准的业务流程—封闭运行的业务;;1.1合规的由来;

4;1.1中国证券业的合规管理由来;合规的根本概念;合规的根本概念;合规管理的根本理念;

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11;银河证券各层级的合规管理责任;合规组织构架：银河证券;

*;法律合规部部门设置;

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*;合规网站;法律合规部;

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23;;合同管理;合同管理;合同管理;合同管理;合同管理;合同管理;诉讼管理;诉讼管理;诉讼管理;诉讼管理;诉讼管理;授权管理;授权管理;授权管理;授权管理;;

41;证券业从业人员执业行为准那么;证券业从业人员根本准那么;证券业从业人员根本准那么;

45;证券业从业人员一般禁止行为;证券业从业人员一般禁止行为〔续〕;统计显示，2021年以来，中国证监会共调查内幕交易案件227起，占新增564起案件的40%，重点查处了杭萧钢构、延边公路、中关村、高淳陶瓷、中山公用等一批大案要案。;;;;;;;

2021年上半年，我公司已开展信息隔离墙管理自查工作。

2021年下半年，证监会对我公司进行了信息隔离墙管理情况现场检查。

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;◆公司目前信息隔离墙管理现状：

?信息隔离墙管理暂行方法?

两个清单：灰色清单；限制清单

一个校验库：信息隔离墙校验库

◆公司信息隔离墙管理改进

实施细那么

合规管理平台;;?最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律假设干问题的意见?也对界定商业贿赂进行了有关规定。该意见第七条规定，商业贿赂中的财物，既包括金钱和实物，也包括可以用金钱计算数额的财产性利益，如提供房屋装修、含有金额的会员卡、代币卡〔券〕、旅游费用等。具体数额以实际支付的资费为准。;

48;证券业从业人员特定禁止行为;证券从业人员执业行为监督及惩戒;;关键岗位人员行为守那么;

53;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合???守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;中国银河证券股份合规守那么;

74;营销人员合规手册;营销人员合规手册;营销人员合规手册;

78;投行人员合规手册;投行人员合规手册;投行人员合规手册;投行人员合规手册;

83;;;;;;;研究人员合规守那么;问题交流;

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