2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库检测.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行

业或职业、交易特征等因素

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息

交换及资金交收权利与义务

【答案】D

3、关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。

A.信息披露有利于提高证券市场的效率

B.信息披露有利于防止利益冲突与利益输送

C.信息披露有利于投资价值的判断

D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

【答案】D

4、（2016年真题）关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起

来，形成独立财产

B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

【答案】A

5、在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.电话约访法

【答案】A

6、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。

A.未公开尚处于禁止公开期间的信息

B.不向第三者透露作为秘密的信息

C.与同事交流自己已获得的秘密

D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息

【答案】C

7、下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。

A.登记客户住所地

B.核对客户的有效身份证件

C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致

D.留存有效身份证件的复印件或者影印件

【答案】A

8、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券

D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

【答案】D

9、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应

至少为（）。

A.5秒

B.10秒

C.15秒

D.1分钟

【答案】A

10、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工

具进行交易而融通资金的市场。()是金融市场上主要的资金供应者。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.居民

【答案】D

11、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。

A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用

B.一般采用未知价法

C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费

【答案】B

12、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。

A.研究工作

B.投资工作

C.日常工作

D.全面工作

【答案】B

13、（2016年真题）基金交易确认是（）的职责之一。

A.基金份额登记机构

B.销售机构

C.中央结算公司

D.基金托管人

【答案】A

14、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发

售基金份额、募集基金的行为。

A.基金的募集

B.基金的发售

C.基金的申购

D.基金的认购

【答案】A

15、对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）

费用。

A.3个月

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】B

16、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信

息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成