私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案 .pdfVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，

不符合Z基金潜在投资人条件的是（）。

A.已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对Z基

金投资120万元

B.具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公

司，拟对Z基金投资120万元

C.A公司负责管理该支基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约60万元，

拟对Z基金投资180万元

D.拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人员李某，拟

对Z基金投资120万元

【答案】D

2、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制

效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，

契合自身实际情况。

A.成本效益

B.相互制约

C.执行有效

D.独立性

【答案】A

3、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，

项目小组复核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

4、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是

企业时，（）

A.按15%征收

B.按20%征收

C.按25%征收

D.免税收入

【答案】D

5、（2018年真题）关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述错误的是

（）

A.董事会席位条款的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定

B.董事会席位条款会约定董事会席位总数和分配规则

C.董事会席位条款属于投资协议的常见条款

D.董事会的观察员观察员通常具有投票权和承担决策的作用

【答案】D

6、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

A.公司型基金

B.封闭型基金

C.契约型基金

D.开放式基金

【答案】C

7、关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是()

A.相对估值法以完整的财务信息为基础

B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况

C.相对估值法主观因素较少

D.折现现金流估值法的假设较少

【答案】C

8、股权投资基金行业自律组织起到作用，错误的一项是（）。

A.促进会员忠实履行义务和责任,推动行业持续不稳定健康发展。

B.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质,提高行业竞争力；

C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业

的理解，提升行业声誉；

D.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；

【答案】A

9、（2016年真题）股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募

基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益

输送和利益冲突的机制

D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

【答案】C

10、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备

案。

A.工商管理机关；基金业协会

B.证券登记结算公司；基金业协会

C.工商管理机关；证监会

D.基金业协会；证监会

【答案】A

11、（2018年真题）关于投资后管理，以下表述错误的是（）

A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险

B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值

C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值

D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场

【答案】B

12、某股权投资基金投资A公司,在对该公司进行财务尽职调查时,可以反映该

公司运营能力的指标是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策

得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监