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解析被查封股权转让是否有效

解析被查封股权转让是否有效

一、股权转让协议的效力

(一)工商变更登记对于股权转让合同效力的影响

根据合同法，依法成立的合同，一般成立时即生效，但合同生效

附有条件或期限，或者法律、行政法规规定合同生效应当办理批准、

登记等特殊手续的除外。公司法第32条对于工商登记手续作出了这

样的规定：公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记

机关登记;登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

那么，工商变更登记对股权转让合同的效力是否有实质影响呢?

对于这个问题，主要有三种观点：一是合同生效要件说，认为工商

登记是股权转让合同的生效要件;二是股权变动生效要件说，认为股

权变动应该遵循物权变动的法理，采纳股权变动生效要件主义;三是

对抗效力说，认为是否办理工商登记解决的是股权转让能否对抗第

三人的问题，对股权转让合同本身的效力没有影响。

笔者赞成第三种观点，股权转让合同的效力与工商登记并无直接

关联。理由如下：第一，合同法、公司法均未规定工商登记是股权

转让合同的生效要件;第二，工商登记实质上是工商行政管理机关的

一种行政管理手段，股权转让的变更登记属于公示性登记，是对于

股权转让效力的进一步确认和加固，同时也是对股权转让效力的进

一步扩展和延伸，使其产生对抗公司外部第三人的效力。因此，按

合同法一般规定理解，在未附条件或期限的情况下，股权转让合同

成立即生效，是否办理工商登记不影响股权转让协议本身的效力。

(二)股权被查封对股权转让合同效力的影响

前述工商变更登记是否对股权转让合同效力存在影响是本案的前

提问题。本案涉及的重点则是，合同标的即涉案股权被查封是否影

响股权转让合同本身的效力。

1.涉案股权被查封导致合同标的履行不能

履行不能，是指作为债权之客体给付不可能的状态。通常而言，

履行不能可以区分为广义的履行不能与狭义的履行不能两种。前者

是指本来履行、给付之目的的`全部或者部分不能够实现的状态，而

不问其债务人对于此种不能的发生是否有责任。而后者则仅指债务

人对于此种不能的发生有责任的情形。[1]此处在广义上使用履行不

能的概念。

按照不同情形的分类标准，履行不能可以细分为：(1)自始不能

与嗣后不能。自始不能指不能履行的情形自合同成立之始即存在;嗣

后不能指合同成立后发生履行不能的情形。(2)客观不能和主观不能。

客观不能指任何人都不能作出履行的情况;主观不能指债务人虽不能

履行，但债务人以外的人有能力履行的情形。(3)永久不能与一时不

能。永久不能指在债务履行期或者在债务人可以履行的期间，其履

行不能;如果只是在此期间中的一部分有障碍，则是一时不能。(4)

全部不能与部分不能。全部不能是指给付的全部履行不能;部分不能，

指给付物体的一部分不能。(5)事实上的不能与法律上的不能。事实

上的不能，指基于自然法则的不能;法律上的不能则是基于法律规定

的履行不能或者说是因法律的理由而导致的不能。[2]

查封作为一种民事诉讼中财产保全或执行的强制措施，是法院依

法作出的具有法律强制力的行为，被查封财产不得转让。但查封债

务人的财产，仅仅只是限制了处分权，而非剥夺其所有权。在未进

一步由法院代为处分其财产，并清偿债务之前，被执行人仍不丧失

其对该财产的所有权，被执行人对财产的处分权也不因此而彻底丧

失。且由于查封具有一定的期限性，一旦查封到期或者被解除，查

封对被执行人的权利限制即消失。本案股权被查封使过户受阻，但

并不意味过户可能完全丧失，也不意味着股权丧失，协议双方还保

有通过履行相关债务从而解除对股权的查封，消除合同履行障碍的

权利。此系法律上的一时性履行不能，不能因该查封事实的存在而

认定双方的股权转让协议无效。

2.涉案合同标的履行不能对合同效力的影响

首先，我国法律并未规定标的不能履行的合同必然无效。通常情

况下，具备民法通则第55条规定的三个条件：行为人具有相应的民

事行为能力;意思表示真实;不违反法律或者社会公共利益，民事行

为即应有效，而不以标的可能为要件。合同法的第52条规定了合同

无效的五种情形：一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利

益;恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益;以合法形式掩盖非

法目的;损害社会公共利益;违反法律、行政法规的强制性规定。从

上述法律规定看，合同的效力并不因给付标的自始履行不能、一时

履行不能而受影响。

另外，根据合同法第54条，因重大误解订