内控项目-访谈提纲 - 基金管理业务模版.pdf

访谈纪要

访谈内容：基金管理业务–[项目选择]、[项目实施]、[项目退出]、[项目终结]

访谈时间：20xx年4月16日

访谈对象：[直投公司][总经理助理][xxx]

访谈者：[姓名][姓名]

涉及制度和文档

《xxx资本投资有限责任公司直投基金风险管理暂行办法》

《xxx资本投资有限责任公司直投基金管理暂行办法（草案）》

访谈内容记录

一、直投基金设立

基金管理人备案登记

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应

当履行登记手续。

直投子公司综合岗负责在基金管理人确定后，进入私募基金登记备案系统如实填写基金

管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管

理基金基本信息等，向基金业协会申请备案登记。

基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基

本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

产品设计

直投子公司产品设计岗负责直投基金的方案设计，依据拟投资的直投项目编制基金设立

和募集说明书，主要包括：基金的设立方案（基金名称、基金规模、基金结构、基金期

限、基金管理人、基金投向、基金收益分配、基金解散和清算条件、管理费及托管费的

标准等）、拟投资项目、基金的优势及特点、投资策略（投资理念、投资方向、退出方

式）、投资管理（项目渠道与来源、初步调查、项目立项、尽职调查、投资决策、投资

实施、投资退出、退出实施）、信息披露等。

在直投基金的设立阶段选择直投基金的结构时，直投子公司一般会选择目前行业比较普

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遍的“公司+有限合伙”的操作方式，即公司为基金管理人，基金为有限合伙制企业，

这种操作方式可以利用公司制为有限责任制这一规定，有效的隔离风险。

基金投向上，直投基金主要的投资范围为：进行股权投资或债权投资，或投资于与股权

投资、债权投资相关的其它投资基金；也可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依

法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银

行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以及证券投资基金、集合资产管理计划、专

项资产管理计划，或进行债券逆回购。

管理费和托管费则一般参照行业标准确定。

产品设计岗完成直投基金产品方案设计后，提交直投子公司投委会讨论决策。

产品营销

市场营销岗负责直投基金的销售渠道的管理，由于目前直投基金不得采用公开方式进行

募集，直投子公司基本通过公司的营业部进行直投基金的推广和销售。市场营销岗将经

直投子公司投委会讨论批准后的基金设立和募集说明书提交至公司经纪事业部，通过经

纪事业部在营业部进行推广。

筛选合格投资者

合规风控岗负责确定直投基金投资者的筛选标准和程序，并负责依据直投基金的设计方

案编制直投基金的风险调查问卷设计，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评

估；同时，直投子公司针对直投基金自行或委托第三方对直投基金进行风险评级，以便

向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介直投基金，合格投资者将作为合伙

制直投基金的有限合伙人。

设立有限合伙企业

1、有限合伙企业名称预先核准

根据《企业名称登记管理规定》，直投子公司综合岗向登记注册主管机关提交名称预核

申请表、委托书和合伙人身份证明申请有限合伙企业的名称预先核准，登记注册主管机

关核准通过后，直投子公司获得有限合伙企业名称预先核准通知书。

2、签订合伙协议

运营岗将有限合伙人草拟的合伙协议提交直投子公司投委会讨论合伙协议细节问题，合

伙协议一般会明确有限合伙企业的各合伙人认缴的出资额、出资方式等出资情况，合伙

人会议和投资业务情况，普通合伙人和有限合伙人的责任及权限，有限合伙企业的收入

分配及亏损分担方案，合伙事务如何执行，有限合伙人权益如何转让，有限合伙企业的

解散和清算等事项，合伙协议经直投子公司投委会讨论并与有限合伙人沟通达成一致

后，由运营岗交付直投子公司长期合作的律师事务所进行法律审核确认无法律瑕疵，由

律师事务所出具审核意见，运营岗凭审核后的合伙协议在OA系统发起合伙协议的签订

流程，经合规专员