基金考试真题(基金职业道德二) .pdfVIP

基金职业道德

31.关于守法合规职业道德的要求，下列表述错误的是（）。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守

C.负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.基金从业人员应当基金配合基金监管机构的监管

32.下列不属于欺诈客户的是（）。

Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向

投资者推介基金产品、揭示投资风险

Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明

书等相符，不得进行虚假或误导性称述，或者出现重大遗漏

Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销

机构统一制作的材料

Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或者保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33.通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者

的行为属于（）。

A.内幕交易B.操纵市场C.不正当竞争D.内幕信息

34.对操纵市场行为的理解，下列表述错误的是（）。

A.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投

资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

B.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

C.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日卖出某重仓股票，导致

当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

D.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或虚增交易量等不当的行为

35.某基金经理散布关于上市公司的不利好消息，从而推高公司的股价，以使自

己运作的投资基金获利，下列表述错误的是（）。

A.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

B.该行为属于基于信息的操纵市场行为

C.该行为有误导市场参与者的意图

D.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

36.某基金交易员卖出某股票是操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，

并造成基金财产损失，事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员

违反了（）的规定。

Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责

Ⅱ.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动

Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

37.甲是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格。

某天同事乙有要事不能上班，甲便自告奋勇，代替乙到现场进行产品推介，甲的

行为违反了（）要求。

A.持续学习B.持证上岗C.保守秘密D.审慎开展执业活动

38.下列做法符合客户至上原则的是（）。

A.某客户风险承受能力较低，但其欲购买高风险的产品，基金销售人员向其介绍

了高风险产品

B.不同客户之间的利益发生冲突时，公平对待所有客户的利益

C.某客户告知基金销售人员欲申购某基金，但其人在外地不方便操作，请该销售

人员代为申购，于是该销售人员在客户指导下在网上交易系统为其进行了申购

D.某银行是某基金的第一大客户，该基金经理子啊重大投资交易前征询该银行的

意见

39.从业人员在服务的过程中，不符合客户利益至上要求的是（）。

A.对师长提供特别服务B.不以财富多寡作为服务标准

C.尊重残疾客户D.客户利益优先

40.下列行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（）。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员如发生资金困难，可先使用基金财产，只要事后补上即可

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度

D.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

41.基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，下列选项中不属于基

金从业人员在执业活动中应当保护的客户的隐私的是（