以ABO模式实施XXX项目合作方案.docx

以ABO模式实施XXX项目

合作方案

XXX公司

XXX年XXX月

为推进XXX项目顺利实施，XXX公司制定了以下项目实施方案：

一、项目基本情况

（一）项目概况

（二）项目业主

属地政府（管委会）作为项目的重点迁建及征拆企业负责协同完成迁建和员工的安置工作，项目拟由XXX市人民政府授权平台公司作为项目业主，负责开展项目的招投标工作。

（三）项目总投

建议：①建安占比不低于XXX%；②拆迁资金等其他费用占比不高于总投资的XXX%，高于XXX%的部分由项目业主利用自筹资金解决，征拆费用限额总价包干使用。

（四）合作内容

合作内容为片区红线范围内的基础设施、土地合作开发等项目的投资、融资、建设及运营。

（五）合作期限

项目的合作年限为N+5或10年，其中建设期为N年，运营期为5或10年。按照“分部立项、滚动开发、成熟一块、开发一块、结算一块、运营一块”的原则进行实施。

注：具体合作期限最终以项目可研中数据为准，也可采用分子项的方式实施。

二、项目实施模式

鉴于XXX项目涉及土地一二级联动开发、资产运营、项目周期短等特点，推荐采用ABO模式实施。

（一）模式概述

ABO模式，一般指授权（Authorize）-建设（Build）-运营（Operate）模式，由政府授权政府平台公司履行业主职责，依约提供所需公共产品及服务，政府履行规则制定、绩效考核等职责，同时支付授权运营费用。

（二）实施流程

1.XXX政府授权平台公司以ABO模式实施项目。

2.XXX政府授权平台公司作为项目的实施主体，并委托XXX市住房与城乡建设委员会（或其他政府部门）与平台公司签署ABO授权合同，XXX作为意向参与项目的社会资本方向平台公司报送项目ABO模式建议方案，平台公司向XXX人民政府报送项目ABO模式实施方案，XXX人民政府对项目ABO实施方案出具批复文件，并将项目纳入XXX城市更新改造项目库。

3.平台公司作为项目招标业主单位，根据项目实施方案及批复文件编制招标文件，通过公开招标（两标并一标，即投资合作方+EPC总承包）方式选择社会资本方。

4.平台公司与中标社会资本方签订项目合作合同，成立项目公司，项目公司对项目后续的建设实施中的合规性资料进行报备及立项。

5.项目公司提供土地征用所产生的费用，同时配合政府部门完成土地供应的合规性手续的办理，以满足土地供应条件，XXX人民政府委托土储部门对土地成本进行核算确认。

6.土地一级开发完成后，土储部门对项目区域经营性用地出让依法制定土地出让方案，根据土地成本、项目投资收益以及周边土地市场价确定土地出让起始价。

7.非经营性用地根据投资建设计划要求，由XXX人民政府通过土地划拨的方式将土地供应给项目公司，进行开发建设。

8.项目公司完成项目合作内容后，由绩效考核主体单位和平台公司对ABO服务费进行核算，确定ABO服务费。

9.项目规划区域内的商业用地纳入土地出让计划，土地收益（地方留存部分）进入政府性财政基金预算收入，按照国家及地方政策法规将项目ABO服务费列入政府财政预算支出名目，政府将项目ABO服务费拨付给平台公司，由平台公司代收代付至项目公司，有效的实现项目资本自平衡。

三、项目实施条件

（一）项目融资

项目融资成本不得高于基准利率LPR上浮XXX%（本方案暂按当期公布的5年期LPR为XXX%），若项目公司融资成本高于此利率时，超出部分由中标社会资本方自行承担，并不计入项目总投资和项目公司费用。

（二）投资回报

项目投资以社会资本方各股东建设期内向项目公司的投资额为计算基数，投资年化收益率上限设定为XXX%。

（三）项目招标标的

项目采用ABO模式实施，建议招标标的设定为：

1.社会资本方投资年化收益率（上限值设定为XXX%）。

2.项目融资利率（招标上限值设定为LPR上浮XXX%）。

三、项目公司交易结构

项目资本金为总投资的20%，由平台公司和社会资本方按20%：80%的比例共同出资，项目公司注册资本金为XXX万元。

项目其余建设资金为总投资的80%，以项目公司为融资主体通过银行（团）贷款或其他供应链融资等方式解决。

项目社会资本方可为联合体成员（联合成员可包括但不限于：项目运营单位、产业基金、设计单位等）。

四、资金筹措

项目实施所需资金由项目公司负责筹集，其中项目资本金占比20%，其余项目建设资金占比80%。。

（一）项目资本金

根据《关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知》（国发〔2019〕26号）中约定，确定项目的资本金为总投资的20%，由平台公司和中标社会资本方按20%：80%比例共同出资，项目注册资本金在项目公司成立30日内，各股东方根据股权比例出资到位，剩余项目资本金各股东方在建设期N年内按股权比例根据项目建设进度分期出资到位。项目公司各股东对于项目资本金的出资有义务确保资金的安全性