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ICS03.100.01
CCSA02
DB4403
深圳市地方标准
DB4403/TXXXXX—XXXX
企业合规管理体系
Enterprisecompliancemanagementsystems
（送审稿）
XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施
深圳市市场监督管理局发布
DB4403/TXXXXX—XXXX
目次
前言I
引言II
1范围1
2规范性引用文件1
3术语和定义1
4基本原则2
5企业环境3
6领导作用3
7策划5
8支持6
9运行8
10绩效评价9
11持续改进10
附录A（资料性）合规管理的重点环节11
附录B（资料性）合规管理的重点人员12
附录C（资料性）合规管理的重点领域13
参考文献15
Ⅰ
DB4403/TXXXXX—XXXX
前言
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件由深圳市司法局提出并归口。
本文件起草单位：深圳市司法局、深圳市标准技术研究院、北京新世纪跨国公司研究所、深圳市认
证认可协会。
本文件主要起草人：丁继华、王欢雪、王志乐、尹雪晨、冯念文、刘猛、刘莹莹、张敖、林晓君、
周剑君、姜婷、徐玲玲、曹荣。
Ⅱ
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引言
合规是企业实现成功和可持续发展的基石，是一个持续的过程。合规的可持续性体现在将合规融入
企业的治理、管理、所有业务过程以及人员的行为和意识，建立并维护合规文化。推行企业合规管理，
能够使企业有效维护自身诚信，避免或减少因不合规行为给企业带来的损失。合规管理在保持独立性的
同时，宜与企业的其他管理过程、运行需求和程序相结合。
为有效开展合规，我国于2017年等同采用ISO19600:2014《合规管理体系指南》，制定了GB/T35770
—2017《合规管理体系指南》。2021年发布的国际标准ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指
南》，2022年10月12日发布的国家标准GB/T35770—2022《合规管理体系要求及使用指南》，规定了
合规管理体系的要求，并提供了使用指南和推荐做法。同时，近年来我国深入推进企业合规改革，发布
一系列合规管理制度措施，企业合规意识逐步增强、企业合规氛围逐渐浓厚。深圳作为以外向型经济为
主的城市，企业数量多、发展快，为使企业行稳致远，加强企业合规建设更为必要和紧迫，拟定发布与
国际接轨、立足深圳实际的企业合规建设地方标准，将为打造深圳合规示范区建设提供坚实的基础支撑
和保障。
本文件为企业建立合规管理体系提供了全面系统的指引和建议，企业可依据自身规模及内外部环境
等因素，建立符合自身发展目标的合规管理
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