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法律研究与合规作业指导书

TOC\o1-2\h\u19168第1章引言 4

94671.1法律研究与合规的重要性 4

64431.2法律研究与合规的基本流程 4

14280第2章法律文献的检索与整理 4

87932.1法律文献检索方法 4

101402.1.1关键词检索法 5

164772.1.2索引检索法 5

220592.1.3引文检索法 5

101112.1.4专家检索法 5

88202.2法律文献整理与分析 5

120872.2.1文献整理 5

288592.2.2文献分析 5

47892.3法律数据库的使用 6

244282.3.1选择合适的法律数据库 6

283602.3.2熟悉数据库的检索技巧 6

306842.3.3合理利用数据库资源 6

12307第3章法律规范的结构与解读 6

251573.1法律规范的结构 6

316483.2法律规范的解读方法 6

77903.3法律规范之间的关系 7

11603第4章法律问题识别与分析 7

38144.1法律问题的识别 7

89194.1.1收集相关信息 7

211754.1.2分析企业业务活动 7

324944.1.3梳理法律风险点 8

25484.2法律问题分析的方法 8

123694.2.1文献分析法 8

173094.2.2比较分析法 8

83224.2.3逻辑分析法 8

19564.2.4交叉分析法 8

210554.3法律风险防范 8

179454.3.1完善内部管理制度 8

134314.3.2加强合规培训 8

319494.3.3建立风险评估机制 8

219934.3.4增强与部门沟通 9

120084.3.5建立应急预案 9

18146第5章合规体系建设 9

261785.1合规体系的基本概念 9

86205.2合规体系的构建 9

298285.2.1合规组织架构 9

142495.2.2合规政策和程序 9

67505.2.3合规风险管理 9

41585.2.4合规培训与文化建设 9

116025.3合规体系的有效运行 9

40735.3.1合规监督与检查 9

227525.3.2合规举报与调查 10

44105.3.3合规改进与优化 10

159015.3.4合规绩效评价 10

18068第6章反洗钱与反恐融资合规 10

33216.1反洗钱法律法规体系 10

130166.1.1国际反洗钱法律法规 10

196516.1.2我国反洗钱法律法规 10

144316.1.3反洗钱法律法规的适用范围 10

301166.2反洗钱合规制度的建设 10

309716.2.1反洗钱内部控制制度 10

192466.2.2反洗钱合规组织架构 10

222356.2.3反洗钱合规文化建设 11

102946.3反恐融资合规要点 11

95866.3.1反恐融资法律法规体系 11

119106.3.2客户身份识别与尽职调查 11

212176.3.3交易监测与报告 11

85026.3.4反恐融资合规风险管理 11

21879第7章数据保护与隐私合规 11

98937.1数据保护法律法规体系 11

179727.1.1概述 11

223827.1.2宪法 11

62687.1.3法律 11

270847.1.4行政法规 12

82907.1.5部门规章 12

13467.1.6国家标准与规范性文件 12

256407.1.7国际数据保护法规 12

267727.2数据保护合规措施 12

232757.2.1数据分类与分级 12

72337.2.2数据收集与使用 12

24607.2.3数据存储与传输 12

322957.2.4数据共享与公开 12

145017.2.5数据主体权利保障 12

58827.2.6数据安全事件应对 12

40907.3隐私保护合规要点 13

288477.3.1隐私政策制定与公示 13

52157.3.2用户同意与授权 13

74417.3.3用户个人信息保护 13

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