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审计自查报告自查自评工作报告范文

尊敬的领导：

您好！经过多日的搜集、整理、评估及统计，我完成了XX公司的审

计自查报告自查自评工作报告。我将在本报告中详细陈述自查过程、发现

的问题以及提出的整改措施，并提出适当的建议，以期提高公司的自查自

评工作质量和效率。

一、自查过程

1.确定自查范围：根据公司的治理结构和经营状况，确定了自查范围，

包括财务管理、内部控制、运营管理、风险管理等方面。

2.制定自查方案：根据自查范围，我编制了详细的自查方案，明确自

查的目标、任务、时间节点、参与人员等信息。

3.资料搜集：我向各部门要求提交相关资料和文件，包括财务报表、

会计凭证、合同协议、运营数据等，以便进行自查评估。

4.调查访谈：我与各部门负责人、员工进行了调查访谈，了解现有制

度、流程和工作情况，并听取他们对自查自评工作的意见和建议。

5.数据分析：我对搜集到的资料进行了仔细的分析和比对，发现了多

个问题，并进行了初步分类归纳。

6.现场检查：我对公司的现场进行了检查，检查了一些重要的区域和

设备，以确认和验证之前发现的问题。

二、自查发现的问题

1.财务管理方面存在问题：部分财务数据记录不准确，存在虚增、虚

减等情况；财务报表的编制过程不规范，存在漏报、误报等问题。

2.内部控制方面存在问题：部分部门的工作流程和制度不完善，存在

职责不清、权限滥用等情况；部分关键岗位的人员素质不高，执行不严格。

3.运营管理方面存在问题：部分产品的质量不稳定，客户投诉较多；

部分项目的进度延误，超支现象较为严重。

4.风险管理方面存在问题：公司对潜在风险的预判和化解措施不够全

面，防范工作不到位。

三、自查整改措施

1.财务管理方面的整改：加强财务数据的准确性核对，严格按照相关

制度编制财务报表；加强财务人员的培训和认知，提高专业水平。

2.内部控制方面的整改：完善部门的工作制度和流程，明确各岗位的

职责和权限；加强对关键岗位的人员培训和能力提升。

3.运营管理方面的整改：加强产品质量的管控，建立质量追溯体系；

加强项目管理，健全项目进度和费用控制的机制。

4.风险管理方面的整改：加强对市场、竞争对手和政策等因素的监测

和研究，制定相应的应对策略；加强内部风险的评估和控制措施。

四、建议

1.加强自查自评的宣传和培训，提高全体员工对该工作的重视和参与

度。

2.增加自查自评的频次，建立健全自查自评的长效机制，定期对自查

结果进行纠正和落实。

3.建立自查自评的奖惩机制，激励全体员工积极参与改进工作，推动

公司的持续发展。

以上是我对XX公司自查自评工作的初步评估和整改措施的提出，希

望领导能对该报告进行审阅和指导，并得到相应的支持和配合。我将密切

关注整改工作的进展情况，并不断完善自查自评工作，为公司的发展和稳

定做出更大的贡献。

谢谢！

此致

敬礼