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审计的自查报告（5篇）

审计的自查报告1

依据总行下发的《xx银行稽内控风险排查工作实施方案》的

总体要求我支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、

经营进展、内控优先”的总体原那么。针对方案的详细要求进展了全

面自查现将营业室自查状况汇报如下:

一、储蓄存款业务

储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚xx开户现象。

针对存款大存、取款频繁账户进展检查不存在公款私存现象。利率使

用准确无抬高存款利率无多提少提应付利息现象。检查各类储蓄存款

登记簿的设置和使用状况其内容准时、正确、完好。

二、企业帐户管理

对帐户的开立资料进展了全面的检查严格根据内掌握度和规

定执行。无违背规定开立根本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户

的现象无混淆单位性质和资金性质开立帐户状况不存在一个单位开

立多个根本户和在同一银行开立不同帐户的状况。开户单位的开户资

料齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的

现象无先开户、后补批的状况。

三、内部结算检查

1、印章管理检查

按规定建立业务印章管理制度并对印章的制发、启用、保管、

使用、停用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定严格执行。

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2、有价单证及重要空白凭证市检查

有价单证及重要凭证的管理符合规定实行专人保管无混用和

混合保管的现象落实查库登记制度会计主管按规定进展查库查库记

录标准、完好无涂改记录簿标准、完好领用手续齐全领用合规记录完

好。

3、账务组织检查

分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完好设立真实分户

账的户名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称全都。各种登记簿的

设置齐全记载内容真实准时并与有关分户账数据全都。各类余额表数

据全都无虚增、虚减现象。

四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查

对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单xx业务进展全面检

查销户手续合规。对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正

常无以贷转存的状况存款利息使用正确计算正确。

五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查

严格根据合同规定有用贷款资金和承兑资金对风险因素进展

了准时的弥补并实行了有效措施。我支行已经对内控风险建立了长效

的管理机制同时建立了检查制度将案件防控作为一项根本的管理工

作。xx年将力图连续保持我支行“零案件”的防控目标。

审计的自查报告2

依据公司文件精神，结合我部审计检查实际状况，对本单位的

财政财务状况进展了仔细的自查，现就自查状况报告如下：

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一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺当进展，我部成立了以副经理为组长的

自查自纠清查小组，主动开展自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

关于XX部审计财务自查自纠的报告

三、仔细自查，准时自纠

根据《关于做好审计中整改工作的通知》的要求，我部对本单

位执行财经纪律及有关政策的状况以及内部财务管理制度的建立健

全和执行状况进展了自查。

1、我部全部财政资金均按预算用处使用，支出真实合规。无

违规以虚报销猎取费用。

2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用

的行为。无以虚假理赔或夸张损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开

具阴阳支票等多种违规形式猎取理赔资金。无以虚开中介发票形式猎

取手续费资金等。

3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收

入的行为。

4、仔细执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现

象。

5、仔细执行标准津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、

补贴的行为。

6、国有资产帐实相符，核算标准，无违规处置国有资产、截

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留处置收入的行为。

7、我部资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小

金库”。

8、我部依据