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2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试
试卷A卷含答案
单选题(共48题)
1、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向中国证监会报
送年度报告。自每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会报送月度
报告。
A.3个月10
B.3个月7
C.4个月10
D.4个月7
【答案】D
2、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会
的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。
基金信息披露义务人包括()等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、
法人和其他
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③
【答案】D
3、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可
以采取()或()的方式。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②④
【答案】C
4、按照《财政部关于印发2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法的通
知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是()。
A.①
B.②③
C.②
D.①④
【答案】B
5、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具,其分类的标准为
()。
A.基础工具种类
B.自身交易方式
C.产品形态
D.交易场所
【答案】C
6、相对于创业板市场,资本市场最重要的组成部分是()。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场
【答案】A
7、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
8、《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》明确了发行上市审核和
注册程序,规定深交所审核期限为(),中国证监会注册期限为
()。
A.2个月,半个月
B.2个月,15个工作日
C.1个月,15个工作日
D.1个月,半个月
【答案】B
9、IDR是()的简称。
A.国际存托凭证
B.中国存托凭证
C.美国存托凭证
D.全球存托凭证
【答案】A
10、金融市场,按照金融资产的种类,可以划分为()和()。
A.债权市场权益市场
B.证券市场非证券金融市场
C.现货市场衍生品市场
D.交易所市场场外交易市场
【答案】B
11、下列不属于场外交易市场的有()。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
【答案】A
12、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》,
主板(中小企业板)上市公司公开发行股票需满足的条件不包括()。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近三个会计年度连续盈利
C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润
的20%
D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见
或无法表示意见的审计报告
【答案】C
13、保荐人的保荐责任期包括()。
A.①②③
B.①
C.①③
D.②
【答案】C
14、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的()提出要求。
A.①③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.②③④⑤⑥
D.①②③④⑥
【答案】D
15、中小企业板块的设计要点在于()。
A.①③④
B.②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
16、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于投资
活动的是()。
A.买卖企业债券
B.证券承销
C.买卖国债
D.买卖股票
【答案】B
17、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
18、(),是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取
担保物的经营活动。
A.融资融券业务
B.股票质押业务
C.债券业务
D.非标准化债权投资
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