2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷.pdfVIP

2023-2024年基金从业资格证之基金法

律法规、职业道德与业务规范通关试

卷和答案

单选题（共20题）

1.开放式基金所特有的风险是（）。

开放式基金所特有的风险是（）。

A.合规风险

B.巨额赎回风险

C.技术风险

D.基金自身的管理风险

【答案】B

2.（2017年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。

（2017年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3.（2019年真题）基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关

于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。

（2019年真题）基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于

基金销售适用性，以下表述错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基

金托管人。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金

托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】C

5.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的

（），并应当归入基金财产。

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），

并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】B

6.关于资产管理的本质以下说法正确的是（）

关于资产管理的本质以下说法正确的是（）

A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配

B.投资人必须坚持卖者自负

C.存在刚性兑付

D.管理人必须坚持卖者有责

【答案】D

7.针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效

指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风

险管理的（）原则。

针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指

标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险

管理的（）原则。

A.全面性原则

B.权责匹配原则

C.定性和定量相结合原则

D.适时性原则

【答案】C

8.金融市场的构成要素不包括（）。

金融市场的构成要素不包括（）。

A.市场参与者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的组织方式

【答案】B

9.(2016年)基金监管的基本原则不包括（）。

(2016年)基金监管的基本原则不包括（）。

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.保障托管人利益原则

D.高效监管原则

【答案】C

10.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召

开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时

间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】A

11.公司制度更新分为（）。

公司制度更新分为（）。

A.③④

B.①②

C.①②③④

D.②④

【答案】B

12.申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息

D.有明确、合法的投资方向

【答案】B

13.某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可