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风险管理计划

风险管理计划

控制措施

备注

风险管理计划范围内容

产生原因

风险后果

风险描述

严重度

频度

风险指数

评审要求

文字描述说明

根据严重性等级从1-5选择数值

根据发生频率度从1-5选择数值

各部门制定

可选填部门制定之相关文件/指导书

即风险的可接受准则，其数值=严重度*频度

组织实施单位为品管

责任区域

火灾

应急准备与响应管理程序

盘点不到位

资产盘点及不定期清查

对相关国家、行业标准，法律法规了解不当导致产品不符合要求

国家规范更新传达不及时

产品不符合要求

法律法规识别更新

国家标准

环境标准

对国家及行业环境标准法规了解不够导致产品不符合要求

文件管控程序（外来文件）

文件管控程序（外来文件）/环境物质管理控制程序/采购控制程序

法律法规识别更新传达相关单位及供应商以保证材料符合要求

根据送货单及进料检验规范对各类材料进行有效识别及判定，防止不良流入

产品标识和可追溯性程序/进料品质管控程序

设备失效影响产品质量

设施设备维护不良

基础设施管理程序/量测设备仪校管控程序

设施设备维护校正及请购更新

产品质量不符合要求

设备故障未发现/故障未及时处理

设备故障运行

工艺执行错误

人员操作失误

操作人员未经过培训或能力达不到要求

教育训练管理程序

制定其考核培训制度

不合格原料使用

使用原料超过保质期

使用原材料与规定材料不符合

检验不到位，不合格品流入生产

生产过程

不良品流入客户端

客户投诉/重工

员工招聘

童工或未成年人进入公司

违反国家法律要求

未严格按照招聘流程及招聘要求录用相关人员

对所有应聘人员进行背景调查及身份信息核查，确保录用人信息资料真实可靠，不能满足要求之员工不得招募，杜绝为企业带来的潜在法律风险

人力招募管理工作指导书

仓储

仓库材料过期呆滞

仓库材料未执行“先进先出”原则

材料浪费或过期不良

仓库材料执行“先进先出”原则，定期盘点物料

仓库管控程序

设备仪器操作不当

人员培训或指导不到位

测试不能满足产品要求

各使用设备仪器附相关作业指导书知道员工作业，并做其岗位培训

制程检验不良品流入下工序

不良品未及时检出或巡检未执行

制程品质管控程序

IPQC每2H巡检一次并记录，生产人员自检，互检

不良品未标示或放置于固定区域

生产设置不良品区域，维修区域

原辅料及成品因仓储不当导致不良

仓储条件不当

仓库环境保持清洁，干燥，通风透气，防火等

检测设备失效引起产品误判

仪器维护校正不到位

检测仪器维护并进行周期性验证校正

基础设施管理程序/量测设备仪校管控程序

量测设备仪校管控程序

物资搬运、装卸方法不当

物体伤人

操作不当

产品搬运，储存，包装，保存，以及交货管控程序

产品搬运，轻装轻卸，防止伤人

仓库电器线路老化，短路

物体打击自伤或伤人

物资堆放不当

物体堆放高度过高

物资堆放限高堆放

叉车载人

车辆/人员伤害

叉车操作指导书

叉车未点检

叉车遵守操作规程

叉车运载途中损害

叉车使用前点检液压油等是否正常

产品放置污染

生产原因滞留

及时反馈处理

产品未防护

取拿被测部件

手部受损

测试员取拿测试件受伤

佩戴防护用品

工程配置相关防护用品

扭力测试

身体损伤

规范人员作业

扭力测试作业指导书

扭力测试不当

使用测试仪器

测试仪器使用不当

触电

规范作业，接地或佩戴防电设备

作业指导书

化学药剂的使用

职业病和呼吸道受损

化学药剂的使用不当

化学品使用操作指导书

动作频率每分钟在于30~50次的流水线作业

过劳损

流水作业频繁

适时休息

适时休息

客户及相关方到厂内的交通及现场巡视

顾客或相关方不熟悉环境

人体损伤

厂内人员陪同，指导人员有安全意识

产品实现过程

体系策划过程

办公活动区域

工作环境有传染病原

员工外来传染或流行性季节感冒

疾病

员工身体健康检查

工作环境高温

无温度控制措施

中暑

工作环境安装空调/风扇

员工素质或培训指导不到位

火灾

规定固定吸烟区域及垃圾桶

应急准备与响应管理程序

电器线路老化，短路

盘点不到位

资产盘点及不定期清查

长时间操作计算机

长时间操作未休息

职业及眼病

打开水

未注意开水温度

烫伤

开水处警示

消防设施缺少

安全隐患评估不到位

火灾范围扩大

定期评估安全隐患并记录

质量方针没有得到宣传和沟通

未能使管理方针实施沟通

管理方针未能满足顾客要求、遵守有关法律法规和其它要求的承诺和持续改进管理体系有效性的承诺的要求

管理目标不适宜

管理目标的没有统计及分析

管理目标没有实施计划和方案

管理目标不适宜

管理目标失去标杆的作用

风险识别不充分

风险控制能力不足

风险应对措施不适当

风险应对措施不适当

风险实际产生且不能及时处置，造成损失

职责不明确、责任不清

职责不清

导致运营效率下降

管理层

每年度管理评审质量目标/方针适用性及风险管理效果