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证券承销协议的特点新整理版6篇

篇1

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销商）：_________________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本协议的约定承担本次证券的承销任务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在证券承销过程中的权利和义务，确保双方遵守国家法律法规，遵循公平、公正、公开的原则，共同推动本次证券承销工作的顺利进行。

二、承销方式

1.乙方同意按照甲方的委托，本次证券承销任务采用包销或代销的方式，具体方式由双方根据本次发行实际情况共同商定。

2.在承销期间内，乙方应尽力推广本次证券发行，根据市场情况合理定价，确保本次证券发行的顺利进行。

三、承销期限

1.本次证券承销期限自本协议生效之日起至证券发行结束之日止，具体期限由双方根据本次发行实际情况共同商定。

2.乙方应在承销期限内完成证券的推销工作，并按时向甲方支付承销款项。

四、承销费用

1.乙方承销本次证券的承销费用由双方根据本次发行实际情况共同商定。

2.承销费用包括但不限于推介费用、发行费用、保管费用等，具体费用标准和支付方式由双方在补充协议中约定。

五、甲乙双方声明与保证

1.甲乙双方均具有签署本协议的权利能力和行为能力，且签署本协议是真实的意愿。

2.甲乙双方应互相配合，共同推进本次证券承销工作，确保本次发行的顺利进行。

3.甲乙双方应遵守国家法律法规，遵循公平、公正、公开的原则，履行本协议约定的义务。

六、甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议的约定承担承销任务，并按时支付承销款项。

2.甲方应提供本次证券发行的相关文件资料，并保证其真实、准确、完整。

3.甲方应按照约定支付承销费用，并履行本协议约定的其他义务。

七、乙方的权利与义务

1.乙方有权按照本协议的约定收取承销费用。

2.乙方应尽力推广本次证券发行，根据市场情况合理定价，确保本次证券发行的顺利进行。

3.乙方应妥善保管甲方提供的文件资料，并履行保密义务。

4.乙方应按照约定时间向甲方支付承销款项，并履行本协议约定的其他义务。

八、违约责任

1.若一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.若乙方未按时支付承销款项，甲方有权要求乙方支付违约金。若违约金数额无法确定，甲方有权要求乙方支付未支付承销款项的利息损失。

九、协议解除与终止

1.本协议在以下情况下可以解除：双方协商一致解除本协议；发生不可抗力致使本协议无法继续履行；一方严重违约，另一方有权解除本协议。

2.本协议解除后，双方应按照本协议的约定进行结算，并妥善处理相关事宜。

篇2

一、协议概述

本协议旨在明确证券承销商与发行人之间的权利和义务关系，确保双方遵循公平、公正、诚信的原则，共同推动证券承销工作的顺利进行。本协议特点在于内容详尽、严谨，旨在最大程度地保护双方利益。

二、协议主体

1.证券承销商：指接受发行人委托，负责公开募集证券并对其进行承销的机构。

2.发行人：指拟公开发行证券的法人或其他组织。

三、协议主要内容

1.承销方式：本协议明确约定采用包销或代销的方式，具体方式根据双方协商确定。

2.承销期限：双方约定具体的承销期限，包括预售期、发行期及后续服务期等。

3.承销费用：发行人应按照约定支付承销商合理的承销费用，包括佣金、宣传费用等。

4.证券发行：发行人应确保所发行的证券符合相关法律法规要求，且信息披露真实、准确、完整。

5.风险控制：双方应共同制定风险控制措施，防范市场风险、信用风险和操作风险。

6.保密义务：承销商应对涉及发行人的商业秘密承担保密义务，未经发行人同意，不得泄露相关信息。

7.违约责任：如任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。

8.争议解决：如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。

9.其他条款：包括协议生效条件、终止事由、免责条款等。

四、协议特点

1.内容丰富：本协议涵盖了证券承销过程中的各个环节，内容详尽完整。

2.严谨性：协议条款严谨，遵循相关法律法规，确保双方权益得到充分保障。

3.操作性：协议中的条款具有可操作性，方便双方执行。

4.公平性：协议内容公平，既保护发行人的权益，也兼顾承销