最新版证券交易所小企业板块证券上市协议5篇.docx

最新版证券交易所小企业板块证券上市协议5篇

篇1

第一章总则

1.1为规范证券上市行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等相关法律法规，制定本协议。

第二章上市条件

2.1证券上市应符合以下条件：

1.符合国家产业政策，属于国家重点支持的企业或项目；

2.具有良好的公司治理结构，运作规范，近三年无重大违法行为；

3.财务状况良好，最近三年连续盈利，且净利润累计不低于三千万元；

4.股票发行后，股本总额不少于五千万元，且持股比例符合规定；

5.具有持续经营能力，且最近三年无重大亏损；

6.证券交易所要求的其他条件。

第三章上市程序

3.1证券上市应按照以下程序进行：

1.上市公司向证券交易所提交上市申请；

2.证券交易所对上市申请进行审核；

3.审核通过后，上市公司缴纳上市费用；

4.证券交易所安排证券上市。

第四章上市费用

4.1上市公司应按照证券交易所的规定缴纳上市费用。具体费用包括：上市初费、上市年费、交易佣金等。具体金额和比例由证券交易所根据市场情况和业务需求确定。

第五章上市后的信息披露

5.1上市公司在上市后应按照相关法律法规和证券交易所的规定进行信息披露。具体内容包括：定期报告、临时报告、财务报表等。上市公司应保证所披露信息的真实性和完整性。

第六章上市后的交易行为

6.1上市公司在上市后应按照法律法规和证券交易所的规定进行交易。禁止内幕交易、操纵股价等违法行为。上市公司应建立规范的交易记录和管理制度，确保交易信息的真实性和完整性。

第七章退市机制

7.1上市公司在上市后如因财务状况恶化、违反法律法规或交易所规定等原因，可能会被终止上市。具体退市机制由证券交易所根据市场情况和业务需求制定。

第八章争议解决

8.1在本协议履行过程中，如双方发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九章附则

9.1本协议自双方签字盖章之日起生效。协议一式两份，双方各执一份。未尽事宜，由双方协商补充。

9.2本协议的解释权归证券交易所所有。如有任何疑问或需要解释，上市公司应及时向证券交易所咨询。

篇2

甲方（上市公司）：XXXX股份有限公司

乙方（证券交易所）：XXXX证券交易所

鉴于甲方申请将其证券在乙方小企业板块上市，且乙方已同意甲方证券上市之申请，双方本着平等互利、诚实守信的原则，经友好协商，签订本协议。

第一章上市基本情况

第一条上市证券名称

甲方申请上市之证券名称为“XXXX股份有限公司股票”。

第二条上市证券种类

甲方申请上市之证券种类为普通股。

第三条上市数量

甲方本次申请上市之证券数量为XXXX万股。

第四条上市时间

甲方证券在乙方小企业板块上市时间为XXXX年XX月XX日。

第二章双方权利与义务

第五条甲方之权利与义务

1.甲方有权将其证券在乙方小企业板块上市；

2.甲方应保证其上市证券所涉及之信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

3.甲方应积极配合乙方的监管工作，确保上市公司规范运作；

4.甲方应按照乙方小企业板块的交易规则和相关规定进行交易，不得操纵市场，损害其他投资者的合法权益。

第六条乙方之权利与义务

1.乙方有权对甲方上市证券的信息披露内容进行监管，确保信息披露的真实性、准确性和完整性；

2.乙方应提供安全、稳定的交易平台，保障投资者的合法权益；

3.乙方应积极推动小企业板块的发展，提高上市公司的质量和数量；

4.乙方应制定合理的交易规则和监管措施，保障市场的公平、公正、公开。

第三章信息披露与透明度

第七条信息披露

1.甲方应及时、准确、完整地披露其上市证券的相关信息，包括财务报告、经营报告、重大事件等；

2.乙方应要求甲方按照小企业板块的信息披露标准进行披露，确保信息披露的真实性、准确性和完整性；

3.乙方应监督甲方的信息披露情况，对违反信息披露规定的上市公司进行严肃处理。

第八条透明度建设

1.甲方应通过乙方的信息披露平台及时公开其上市证券的相关信息，保障投资者的知情权；

2.乙方应提供信息披露平台，支持甲方的信息披露工作；

3.乙方应推动小企业板块的透明度建设