《期货原理与实务》课件——期货原理与实务：你适合期货投资吗？——投资者适当性原则.pptxVIP

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则期货市场是一个高风险高收益的市场，并不适合大众进行投资，因此期货公司、介绍经纪商和期货居间人等期货市场中介机构，有义务按照投资者适当性原则开展业务，向客户说明期货市场的高风险性，帮助客户判断其风险承受能力及风险偏好，确认客户是否适合参与期货市场投资。

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则张某通过居间人陶某在北京首创期货有限责任公司（以下简称首创期货公司）从事期货交易并受到损失，认为陶某和首创期货公司均存在过错造成其损失，遂将陶某和首创期货公司诉至法院。

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则作为期货居间人的陶某应严格履行“投资者适当性义务”，同时对投资者应当负有诚实守信、勤勉尽责的义务。陶某未履行“投资者适当性义务”，导致张某在对期货投资的高风险认知不充分的情况下进行了投资，增加了张某经济损失发生的客观可能性，且高风险随后被现实化。

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则同时，陶某因为张某的交易而获取高额比例的居间报酬。陶某对于张某期货交易损失的发生具有较大的主观过错，该过错与损失之间具有法律上的因果关系。

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则但首创期货公司对期货居间人疏于管理，导致期货居间人陶某未履行“投资者适当性义务”

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则张某的损失发生直接源于期货交易市场的波动，并与张某采取的操作方式相关。

你适合期货投资吗？——投资者适当性原则案例中，因期货公司对期货居间人疏于管理，导致期货居间人未履行“投资者适当性义务”，违反期货居间人诚实守信、勤勉尽责义务，进而给投资者造成损失。因此我们在从事期货交易前，应先按照投资者适当性原则，判断自己是否适合期货投资。