《证券投资基金编码规范》.pdf

ICS03.060

A11

备案号

JR

中华人民共和国金融行业标准

JR/T0085—2012

证券投资基金编码规范

Unifiedcodeofmutualfundsspecification

2012-12-26发布2012-12-26实施

中国证券监督管理委员会发布

JR/T0085-2012

目    次

前言III

引言IV

1范围1

2规范性引用文件1

3术语1

4编码规范1

5注册管理机构2

I

前    言

本标准依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。

本标准由全国金融标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券业协会、中国证券登

记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国银河证券、中信证券、中国工商银行、

中国银行、信诚基金、华夏基金、华安基金、嘉实基金、工银瑞信基金、南方基金、博时基金、北京

济安金信。

本标准主要起草人：洪磊、刘万方、程立、王铁牛、张帆、陈逸辛、张喆、邵求明、潘振江、郑

斌祥、吴韶平、郭静、何晓雷、吴钦文、连煜伟、唐强、查韩锋、吴垠、张金锋、赵良、彭鑫、连省、

姚颉、古和鹏、陈磊。

JR/T0085-2012

引    言

在本标准发布之前，我国证券交易所挂牌的证券投资基金编码按照证券交易所对上市证券的统一

编码规则编码和管理，不在证券交易所挂牌的证券投资基金编码由基金管理公司自行分配和管理。证

券交易所挂牌的证券投资基金产品编码为6位数字，前两位为15、16、18的是深圳证券交易所基金，50、

51、52的是上海证券交易所基金。不在证券交易所挂牌的证券投资基金编码规则为：基金编码为6位数

字，前两位为基金管理公司的注册登记机构编码（TA编码），后四位为产品流水号。由于TA编码的最

大容量为100，而基金管理公司的数量已经超过70家，TA编码面临资源不足的问题。由于基金产品编码

与TA编码挂钩，TA编码不足会影响到基金产品编码的分配。

本标准发布之后，证券交易所挂牌的证券投资基金编码仍然由交易所统一分配和管理，但须将分

配的编码向证券期货业标准化组织授权的编码和标准服务机构备案。不在证券交易所挂牌的证券投资

基金的编码分配和管理方式将发生变化。本标准发布前已经分配和使用的基金产品编码将继续沿用，

对于新成立的基金，编码仍沿用6位数字编码，但与TA编码脱钩，基金编码不再具有含义。编码由证券

期货业标准化组织授权的编码和标准服务机构统一分配和管理。

III

JR/T0085-2012

证券投资基金编码规范

1范围

本标准规定了证券投资基金的编码标准和分