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碳金融协同监管的法律构造

胡宇婷，康京涛

西安财经大学法学院，陕西西安710100）

摘要：碳金融市场能否稳健运行攸关“双碳”目标实现。当前我国碳金融监管的制度框架不

能满足碳市场现实需要，存监管主体架构不合理、监管范间衔接不适、监管工具选择单一、履

约责任体系不健全等问题。为此，我国碳金融监管应以共同责任、绿色保、风险预防与发展并行

为法律原则，建立碳金融协同监管体制。监管主体方面，成立碳金融监管委员会，明确监管主体的

职责、权限，构建协同高效的监管组织。监管规范方面，协调碳金融规范与政策、法律之间的关系，

扩大监管覆盖面。监管工具方面，增强监管工具协同度，协同运用命令控制型手段与激励性监管

手段。

关键词：碳金融；协同监管；金融监管；监管体制；低碳经济；监管创新

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2024.06.002

中图分类号：D912.28文献标识码：A文章编号：1003原90312024）06原0013原11

一、引言

全球气温变暖对自然环境的不良影响持续扩大，低碳和减排已成为世界共识。早在《联合

国气候变化框架公约》和《京都议定书》国际社会提出了应对气候变化的策略———碳交易。

随着《共央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标的建议》明

确提出要“发展绿色金融”。我国加快推进传统经济向低碳经济转型，碳金融在经济市场比重

日益增加。2021年7月，全国碳排放权交易市场（以下简称“碳市场”）上线交易。2023年，碳排

基金项目：本文系国家社科基金重大研究专项“社会主义核心价值观融入生态文明法治建设的基本路

径和法律样态”（19VHJ016）；陕西省2023年软科学一般项目“陕西双碳目标实现的法治保

障研究”（2023-CX-RKX-099）阶段性成果。

收稿日期：2024-04-07

作者简介：胡宇婷（1998-），女，陕西西安，西安经大学法学院硕士研究生；

康京涛（1980-），男，陕西宝鸡，法学博士，西安经大学法学院教授、硕士生导师。

2024年第6期总第427期13

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放配额年度成交量2.12亿吨，全国碳排放权交易市场年度成交额约144.44亿元，日均成交量

淤于

87.58万吨。我国碳市场已成为全球覆盖温室气体排放量规模最大的市场。由此看来，碳金

融市场潜力巨大，其发展走向关乎我国经济命脉。

为规范碳金融市场，实现“双碳”目标，我国不断优化对碳金融监管的规定。《碳排放权交

易管理暂行条例》已经2024年1月5日国务院第23次常务会议通过，自2024年5月1日起

施行。此，还有《碳排放权交易管理办法（试行）》《企业环境信息依法披露管理办法》，以及

《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》等政策文件。湖北、上海、北京等八个试点地方也都

陆续出台了各地方的碳排放权交易暂行管理办法。但作为减缓气候变化的投融资活动，碳金

融区别于传统金融，其本身是一个关系错综复杂的体系，其覆盖范围非常广泛，涉及社会经济

生活的多个方面。目前，我国现有的监管模式和监管规定，对碳金融的监管作用有限，难以应

对碳金融面临的不确定性风险与多样性风险的冲击。目前既有研究积极回应碳交易制度，聚

焦碳交易体系的构建、碳排放权的界定、碳金融风险的法律防控、金融机构如何参与碳交易等

内容，对碳金融监管的研究刚起步。在为数不多的研究成果，对碳金融采取协同监管，学界

已经达成一致，并提出了专门监管与协同监管相结合（刘明明，2021）、构建