反洗钱内控合规培训试题（含答案）.doc

反洗钱内控合规培训试题（含答案）

1.根据《金融机构涉刑案件管理办法》（以下简称“新规”）规定，下列属于自查案件的有：（）

A.通过外部转办的投诉举报发现的案件

B.通过外部审计、监管检查发现的案件

C.通过舆情监测发现的案件

D.用过本机构受理的投诉举报发现的案件(正确答案)

2.针对哪一类案件，案发机构应及时向地方政府报告案件情况（）

A.重大案件

B.自查案件

C.造成重大社会不良影响的案件(正确答案)

D.造成社会不良影响的案件

3.案发机构应当在报送案件报告后（）内查清违法违规事实、完成案件追责问责，向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送审结报告。

A.六个月

B.八个月

C