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风控部合同审核流程

一、制定目的及范围

为确保公司合同的合法性、合规性及风险控制，特制定本合同审核流程。该流程适用于所有涉及公司利益的合同，包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同及合作协议等。

二、合同审核原则

1.合同审核应遵循“合法、合规、公平、合理”的原则，确保合同条款符合国家法律法规及公司内部规章制度。

2.合同内容需明确权利与义务，避免模糊不清的表述，确保各方责任清晰。

三、合同审核流程

1.合同起草

合同由相关部门负责起草，起草人需根据业务需求及法律法规要求，撰写初步合同文本。起草过程中应参考公司以往合同范本，确保条款的规范性。

2.合同提交

起草完成后，合同需提交至风控部进行审核。提交时需附上相关的业务背景说明及合同的必要附件，如报价单、项目计划等。

3.初步审核

4.风险评估

在初步审核通过后，风控部将对合同进行风险评估。评估内容包括但不限于合同履行的可行性、违约责任的合理性、争议解决条款的有效性等。评估结果将形成书面报告，反馈给相关部门。

6.最终审批

合同经风控部审核通过后，需提交公司法务部门进行最终审批。法务部门将对合同的法律效力进行确认，确保合同符合公司整体法律风险管理要求。

7.合同签署

合同经法务部门审批通过后，相关部门可进行合同签署。签署时需确保合同文本的完整性，所有签署方均需在合同上签字并加盖公章。

8.合同归档

合同签署完成后，需将合同文本及相关审核记录进行归档。风控部负责合同的电子档案管理，确保合同信息的安全与可追溯性。

四、合同变更与解除

在合同履行过程中，如需对合同进行变更或解除，相关部门需提前通知风控部。风控部将对变更或解除的合理性进行审核，并提出相应的风险控制建议。所有变更或解除需以书面形式确认，并由各方签署。

五、合同履行监控

风控部应定期对合同履行情况进行监控，确保合同条款得到有效执行。监控内容包括合同履行进度、各方责任的落实情况等。如发现合同履行中存在问题，需及时与相关部门沟通，提出改进建议。

六、反馈与改进机制

为不断优化合同审核流程，风控部将定期收集各部门对合同审核的反馈意见。根据反馈情况，适时对流程进行调整与改进，确保流程的高效性与适应性。

七、培训与宣传

为提高全员合同风险意识，风控部将定期组织合同审核相关培训，宣传合同审核的重要性及相关法律知识。培训对象包括合同起草人、审核人及相关业务人员，确保各方对合同审核流程的理解与执行。

八、总结

本合同审核流程旨在通过规范化的审核机制，确保公司合同的合法性与合规性，降低合同履行过程中的风险。通过明确的步骤与责任分工，提升合同审核的效率与质量，为公司的可持续发展提供保障。