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策略性专利诉讼模式基于非专利实施体多次诉讼

的研究

一、本文概述

随着科技创新的日新月异，专利制度在保护创新成果、鼓励技术

进步方面发挥着日益重要的作用。然而，近年来，非专利实施体

讼领域带来了新的挑战。这些非专利实施体，通常也被称为专利投机

者、专利断言实体或专利蟑螂，它们并不直接从事与专利相关的生产

或研发活动，而是通过购买、受让或持有大量专利，以提起诉讼为主

要手段获取经济利益。

策略性专利诉讼，作为一种特殊的诉讼模式，在非专利实施体的

手中被频繁运用。这些实体常常选择多次诉讼作为其主要策略，通过

反复起诉、和解或威胁和解来获取高额的专利许可费或赔偿金。这种

行为不仅增加了企业的运营成本和法律风险，也对正常的市场竞争秩

序和技术创新环境造成了负面影响。

本文旨在深入研究策略性专利诉讼模式，特别是基于非专利实施

体多次诉讼的现象。我们将从非专利实施体的兴起背景、策略性专利

诉讼的定义与特征、多次诉讼的动机与影响等方面进行分析和探讨。

我们还将结合国内外相关案例和法律法规，对策略性专利诉讼模式的

法律规制和实践应对进行深入探讨，以期为我国在专利诉讼领域的立

法和司法实践提供有益的参考和借鉴。

二、文献综述

随着知识经济的兴起和科技创新的加速，专利诉讼逐渐成为保护

创新成果、实现技术商业化的重要手段。其中，非专利实施体

和实务界的广泛关注。NPEs,也被称为专利断言实体(Patent

指那些不从事或主要不从事技术研发或产品制造，但积极通过专利诉

讼获取经济利益的组织或个人。这类实体通过购买或受让专利，频繁

发起诉讼，对科技创新和市场竞争产生了深远影响。

在专利诉讼领域，NPEs的多次诉讼模式被视作一种策略性行为。

这种策略旨在通过连续不断的诉讼威胁和诉讼活动，迫使被诉方支付

高额的许可费或和解金，从而实现专利的商业化利用。近年来，关于

NPEs多次诉讼的研究逐渐增多，涉及多个学科领域，包括法学、经

济学、管理学等。

在法学领域，研究主要关注NPEs多次诉讼的合法性、正当性以

及其对专利制度的影响。一些学者指出，NPEs的诉讼行为可能违反

了专利法的初衷，即鼓励技术创新和推动科技进步。他们担心，过度

的诉讼和投机行为可能导致创新者对专利申请和保护的信心下降，进

而阻碍科技进步和产业发展。

在经济学领域，研究主要关注NPEs多次诉讼对市场竞争、创新

激励和消费者福利的影响。有研究表明，NPEs的诉讼行为可能增加

了市场的不确定性，导致创新者面临更高的诉讼风险和成本，进而抑

制了技术创新和市场竞争。同时，过高的专利许可费或和解金也可能

导致消费者承担更高的产品成本，损害消费者福利。

在管理学领域，研究主要关注企业如何应对NPEs的多次诉讼威

胁和诉讼活动。一些研究表明，企业可以通过加强专利管理、提高专

利质量、建立专利防御策略等方式来降低诉讼风险。企业也可以通过

与NPEs进行谈判、达成和解或寻求法律救济等途径来解决专利纠纷。

NPEs多次诉讼作为一种策略性行为，在专利诉讼领域具有重要

影响。未来的研究可以进一步探讨NPEs多次诉讼的动机、影响因素、

经济后果以及法律规制等问题，为完善专利制度和促进科技创新提供

有益的参考和借鉴。

三、研究方法与数据来源

本研究旨在深入探索非专利实施体(NPEs)在策略性专利诉讼中

多次诉讼的行为模式。为此，我们采用了定性和定量相结合的研究方

法，并综合运用了多种数据来源。

在定性研究方面，我们通过对已有的文献和案例进行深入分析，

以理解NPEs多次诉讼的动机、策略和影响。这包括对专利法律文献

的梳理，以及对涉及NPEs多次诉讼的典型案例的详细剖析。通过这

些分析，我们试图揭示NPEs多次诉讼行为的内在逻辑和规律。

在定量研究方面，我们利用公开的诉讼数据和专利数据库，对

NPEs多次诉讼的现象进行了统计和计量分析。我们构建了一个包含

NPEs诉讼次数、被告类型、诉讼结果等多个维度的数据集，并运用

统计软件对数据进行了处理和分析。通过这种方法，我们得以从更宏

观的角度了解NPEs多次诉讼的整体趋势和特征。

我们还采用了专家访谈和问卷调查等方法，以收集业界和学术界

对NPEs多次诉讼现象的看法和意见。通过与专利律师、企业法务、

知识产权专家等人士的深入交流，我们获得了宝贵的第一手资料，为

研究的深度和广度提供了有力