锅炉质量安全风险管控清单〔锅炉安装(含修理、改造)单位〕.pdfVIP

锅炉质量安全风险管控清单

（锅炉安装（含修理、改造）单位）

第一条为建立并落实锅炉安装（含修理、改造）单位质量安

全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作

制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于锅炉施工过程中的

材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化

检验、检验与试验、施工设备和检验试验装置、起重、筑炉、人

员管理以及执行特种设备许可制度等环节；

第三条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对受委托方实施质量控制；

（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、

存放、保管、领用和使用控制；

（三）材料变更手续不全。

第四条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定进行图纸会审；

（二）未按规定编制锅炉安装（含改造、修理）施工方案等

通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底；

（三）三未按规定对作业（工艺）进行检查；

（四）施工用工装、模具的管理不当。

第五条焊接风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行

管理、控制;

（二）焊接工艺评定不符合要求；

（三）未按规定对焊缝返修进行控制。

第六条热处理风险至少包括以下几个方面：

（一）热处理工艺不符合要求；

（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；

（三）未按规定对热处理外委进行控制；

第七条无损检测风险至少包括以下几个方面：

（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；

（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、

无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。

第八条理化检验风险至少包括以下几个方面：

（一）理化检验人员未经培训上岗；

（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；

（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求；

（四）未按规定对理化检验外委进行控制。

第九条检验与试验风险至少包括以下几个方面：

（一）检验与试验工艺不符合要求

（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、

检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制；

第十条施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下

几个方面：

（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操

作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制

不符合要求；

（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求;

（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用

状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产

设备的检验报告等不符合要求。

第十一条起重风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定制定起重操作规范；

（二）起重人员未按规定持证上岗；

（三）起重作业过程不符合相关要求。

第十二条筑炉风险至少包括以下几个方面：

（一）未制定筑炉作业指导书；

（二）未按规定进行筑炉作业；

（三）未按规定进行检查和记录。

第十三条人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不

符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要

求。

第十四条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方

面：

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十五条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，

投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十六条本单位根据上述规定制定了《锅炉质量安全风险管

控清单》，当安装（含修理、改造）的锅炉类别、型号等发