合规反洗钱测试题（含答案）.doc

合规反洗钱测试题（含答案）

1.违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为()年。（??）【单选题】

A、5、3

B、3、5(正确答案)

C、5、5

D、3、5

2.公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。（??）【判断题】

A、对(正确答案)

B、错

3.反洗钱，是指为了预