金融顾问服务类合同5篇.docx

金融顾问服务类合同5篇

篇1

甲方（客户）：_________

乙方（金融顾问）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供金融顾问服务达成如下协议：

一、服务内容

1.投资咨询：乙方为甲方提供有关投资方面的咨询服务，包括投资计划、投资策略、风险提示等。

2.资产管理：乙方协助甲方进行资产管理，包括资产组合、资产配置、资产估值等。

3.财富规划：乙方为甲方制定个性化的财富规划方案，包括财务目标设定、预算规划、税务规划等。

4.金融产品推荐：乙方根据甲方的需求和风险承受能力，为甲方推荐合适的金融产品。

二、服务期限

本合同的服务期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。服务期限届满后，双方可协商续签。

三、服务费用

1.乙方按照甲方的资产规模收取一定比例的服务费用，具体比例为资产规模的______%。

2.乙方在提供资产管理服务时，可收取一定的资产管理费用，具体费用根据资产管理的具体情况确定。

3.乙方在提供金融产品推荐服务时，可收取一定的产品推荐费用，具体费用根据产品推荐的具体情况确定。

4.甲方应按照合同约定向乙方支付服务费用，具体支付时间为每月的第一个工作日。

四、风险提示

1.乙方在提供金融服务时，会向甲方进行风险提示，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。甲方应认真阅读并理解风险提示内容，并根据自身风险承受能力进行投资决策。

2.乙方提供的金融服务不保证一定能获得收益，甲方应根据自身风险承受能力进行投资决策，并自行承担投资风险。

五、保密条款

1.乙方应对甲方的个人信息和交易信息进行保密，不得泄露给任何第三方。

2.甲方应对乙方的商业信息和技术信息进行保密，不得泄露给任何第三方。

六、违约责任

1.甲方未按照合同约定向乙方支付服务费用的，乙方有权要求甲方立即支付欠款，并自欠款之日起按照中国人民银行同期贷款利率计算利息。

2.乙方未按照合同约定向甲方提供金融服务的，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

3.双方违反合同约定导致对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

七、争议解决

1.本合同的解释权归乙方所有。双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议处理过程中，双方应继续履行本合同中未发生争议的部分。

八、其他条款

1.本合同自双方签字或盖章之日起生效。本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，可由双方协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.甲方和乙方的联系方式如下：甲方联系方式：_________；乙方联系方式：_________。双方应确保联系方式准确无误，以便及时沟通。

4.双方同意将本合同的所有争议提交给有管辖权的人民法院进行审理。任何一方不得向法院申请采取保全措施或者先予执行措施。法院审理期间，双方应继续履行本合同中未发生争议的部分。

篇2

甲方（客户）：XX，地址：XXXX，联系方式：XXXX。

乙方（金融顾问）：XX，地址：XXXX，联系方式：XXXX。

鉴于甲方需要专业的金融顾问服务，乙方具备提供此类服务的资质和能力，双方经过友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

乙方将向甲方提供金融顾问服务，服务内容包括但不限于以下方面：

1.投资咨询：乙方将根据甲方的投资需求，提供专业的投资建议和方案，帮助甲方实现投资目标。

2.风险管理：乙方将帮助甲方分析和评估投资风险，制定风险应对策略，确保甲方的投资安全。

3.资产配置：乙方将根据甲方的财务状况和投资目标，制定合理的资产配置方案，帮助甲方实现资产保值增值。

4.投资计划：乙方将制定科学的投资计划，明确甲方的投资目标、风险承受能力和投资期限等，确保甲方的投资计划合理可行。

二、服务期限

本协议自双方签字之日起生效，服务期限为XX年。在服务期限内，乙方将向甲方提供持续的金融顾问服务。

三、服务费用

甲方需向乙方支付金融顾问服务费用，具体费用标准根据乙方的服务内容和甲方的投资规模等因素确定。甲方应在每月的第一个工作日向乙方支付服务费用。

四、服务承诺

乙方承诺将竭诚为甲方提供优质的金融顾问服务，帮助甲方实现投资目标。乙方将严格遵守职业道德和法律法规，确保服务的合法性和