基金从业科目一考前押题卷三 .pdf

一、选择题（单选）：

1.关于私募基金管理人的登记，以下说法错误的是（）。

A.基金业协会根据需要，可以对私募基金进行现场检查或请求其他专业机构，给予协助核

查。

B.私募基金管理人完成登记手续后，仍需定期更新基本信息

C.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示，不代表对其管理的基金资产安

全的保证

D.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人补正私募基金管理人登记材料

答案：A

答案解析：私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交，中国证

券投资基金业协会只能进行在线核查

2.关于封闭式基金的认购，以下表述正确的有（）。brⅠ.认购申请已经受理就不能撤单br

Ⅱ.投资者必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户brⅢ.投资者应根据自己

计划的认购量在资金账户中存入足够的资金brⅣ.投资者以“金额”为单位提交认购申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

答案解析：拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资

金账户，根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认

购申请。认购申请已经受理就不能撤单。

3.李某想购买基金，根据专业审慎原则，基金销售人员应在充分了解李某的（）等信息后，

向李某推荐或销售合适的基金。brⅠ.投资需求、投资目标brⅡ.财务状况、流动性需求

brⅢ.投资知识、投资经验brⅣ.风险偏好、风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

A向客户推荐或销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、

投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或销售合

适的基金。

4.对公开募集证券投资基金募集的时间相关要求，以下表述中正确的包括（）。brⅠ.基金

管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集brⅡ.中国证监会应当自受

理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人brⅢ.

基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件brⅣ.基金管理人应

当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：B

答案解析：基金管理人应当在基金份额发售的【3日前】公布招募说明书、基金合同及其他

有关文件，这些文件应当真实、准确、完整；基金管理人应当自募集期限届满之日起【10

日内】聘请法定验资机构验资。

5.在以下基金销售机构人员中，属于办理基金销售业务的人员的是（）。brⅠ.基金管理公

司负责基金推介的员工brⅡ.从事宣传推介基金的银行客户经理brⅢ.办理基金份额申购

和赎回的证券公司员工brⅣ.第三方销售机构负责基金宣传推介的员工

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

答案解析：略。

6.A基金系甲基金管理有限公司发行的货币市场基金，20X8年法定节假日为4月28日至5

月1日，5月2日起为工作日，该日披露的A基金的节假日收益公告中7日年化收益率是指

（）的。

A.5月2日

B.4月30日

C.4月29日

D.5月1日

答案：D

答案解析：节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于

节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年

化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

7.关于基金管理人内部控制基本要素中的控制环境，以下表述正确的是（）。brⅠ.基金管

理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念brⅡ.基金管理人应培养全体员工的风险防范

意识，营造一个浓厚的内控文化氛围brⅢ.基金管理人应保证全体员工及时了解国家法律

法规和公司规章制度brⅣ.基金管理人应当使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和

各个业务环节

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

答案解析：控制环境要求，基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养

全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律

法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到