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证券经纪业务竞争力分析考核试卷

考生姓名：___________

答题日期：___________

得分：___________

判卷人：___________

本次考核旨在对考生证券经纪业务竞争力进行分析，检验考生对证券经纪业务的基本理论、操作流程、市场状况及竞争策略等方面的掌握程度。

一、单项选择题（本题共30小题，每小题0.5分，共15分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.证券经纪业务的核心竞争力在于（）。

A.技术实力

B.人才队伍

C.服务质量

D.以上都是

2.证券经纪业务的主要收入来源是（）。

A.交易佣金

B.管理费

C.利息收入

D.以上都是

3.下列哪项不属于证券经纪业务的客户服务内容（）。

A.投资咨询

B.账户管理

C.法律诉讼

D.投资教育

4.证券经纪业务的风险管理主要包括（）。

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.以上都是

5.证券经纪业务中的“T+0”交易是指（）。

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

6.证券经纪业务的监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家税务总局

7.证券经纪业务的客户资金存管是指（）。

A.客户资金由证券公司直接管理

B.客户资金由银行独立管理

C.客户资金由证券公司和银行共同管理

D.以上都不对

8.证券经纪业务中的“盘后交易”是指（）。

A.交易时间在交易日的收盘之后

B.交易时间在交易日的开盘之前

C.交易时间在交易日的交易时间内

D.以上都不对

9.下列哪项不是证券经纪业务的风险因素（）。

A.市场波动

B.技术故障

C.客户道德风险

D.法律法规变动

10.证券经纪业务中的“融资融券”业务是指（）。

A.客户向证券公司借入资金购买证券

B.客户向证券公司借入证券出售

C.证券公司向客户借入资金购买证券

D.证券公司向客户借入证券出售

11.证券经纪业务中的“佣金制度”是指（）。

A.证券公司向客户收取的交易手续费

B.证券公司向交易所支付的交易手续费

C.交易所向证券公司支付的交易手续费

D.以上都不对

12.证券经纪业务的“投资顾问”是指（）。

A.为客户提供投资建议的专业人员

B.为证券公司提供投资策略的人员

C.为证券公司提供风险管理的人员

D.以上都不对

13.证券经纪业务中的“账户管理”是指（）。

A.客户账户的开立、变更、注销等操作

B.客户资金的存取、划转等操作

C.客户证券的买入、卖出等操作

D.以上都不对

14.证券经纪业务的“投资教育”是指（）。

A.向客户普及证券市场知识

B.向客户传授投资技巧

C.向客户推荐投资产品

D.以上都不对

15.证券经纪业务中的“交易软件”是指（）。

A.客户使用的证券交易软件

B.证券公司使用的证券交易软件

C.交易所使用的证券交易软件

D.以上都不对

16.证券经纪业务的“合规管理”是指（）。

A.证券公司遵守相关法律法规

B.证券公司遵守行业规范

C.证券公司遵守内部规章制度

D.以上都是

17.证券经纪业务中的“市场分析”是指（）。

A.对证券市场趋势进行分析

B.对证券公司经营状况进行分析

C.对客户投资需求进行分析

D.以上都不对

18.证券经纪业务的“客户关系管理”是指（）。

A.与客户建立和维护良好的关系

B.管理客户信息

C.提供优质客户服务

D.以上都是

19.证券经纪业务的“信息技术”是指（）。

A.证券公司使用的计算机技术

B.证券公司使用的通信技术

C.证券公司使用的网络技术

D.以上都是

20.证券经纪业务的“内部控制”是指（）。

A.证券公司内部的管理制度

B.证券公司内部的监督机制

C.证券公司内部的激励机制

D.以上都是

21.证券经纪业务的“合规风险”是指（）。

A.违反法律法规的风险

B.违反行业规范的风险

C.违反内部规章制度的风险

D.以上都是

22.证券经纪业务的“市场风险”是指（）。

A.证券价格波动的风险

B.证券市场交易风险

C.证券市场流动性风险

D.以上都是

23.证券经纪业务的“信用风险”是指（）。

A.客户违约的风险

B.证券公司违约的风险

C.证券市场信用风险

D.以上都是

24.证券经纪业务的“操作风险”是指（）。

A.信息技术故障的风险

B.人员操作失误的风险

C.内部控制失效的风险

D.以上都是

25.证券经纪业务的“流动性风险”是