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上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同8篇

篇1

一、基金合同当事人

甲方（投资者）：_________，身份证号：_________，住址：_________，联系方式：_________。

乙方（管理人）：_________，统一社会信用代码：_________，注册地址：_________，联系方式：_________。

丙方（托管人）：_________，统一社会信用代码：_________，注册地址：_________，联系方式：_________。

二、基金合同基本内容

3.基金管理人和托管人：本基金的管理人为乙方，托管人为丙方。

4.基金投资目标：本基金主要投资于上海证券交易所上市的红利股票，追求红利收益。

5.基金投资策略：本基金采用被动式投资策略，即根据上海证券交易所上市的红利股票指数进行投资。

6.基金投资期限：本基金的投资期限为长期。

7.基金收益分配：本基金的收益分配采用现金分红方式，每年至少分配一次。

8.基金费用：本基金的费率为管理费、托管费、销售服务费等。具体费率以乙方和丙方的公告为准。

三、基金合同的生效与变更

1.基金合同的生效：本基金合同自投资者认购或申购本基金份额之日起生效。

2.基金合同的变更：本基金合同生效后，未经各当事人协商一致，不得修改。如需修改，应经各当事人协商一致后，提交中国证监会批准。

四、基金投资的风险与收益

1.基金投资风险：本基金投资于上海证券交易所上市的红利股票，可能面临市场风险、流动性风险、操作风险等。投资者应根据自身风险承受能力进行投资。

2.基金投资收益：本基金的收益取决于上海证券交易所上市的红利股票指数的表现。投资者应关注市场动态，把握投资机会。

五、基金的清算与终止

1.基金清算：在基金合同终止时，本基金将进行清算。清算时，管理人将按照投资者的持有份额进行分配。

2.基金终止：本基金的终止事由包括但不限于中国证监会的规定、基金合同生效后的连续20个交易日资产净值低于1亿元等情形。在基金终止时，管理人将按照投资者的持有份额进行分配，并公告终止事宜。

六、争议解决与法律适用

1.争议解决：因本基金合同引起的争议，首先应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，各方应继续履行其在本合同中的义务。

2.法律适用：本基金合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。如因不可抗力或国家法律法规的规定导致本基金合同无法继续履行的，各方应协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，各方应继续履行其在本合同中的义务。

篇2

第一章基金合同当事人

第一条基金管理人、基金托管人

上证红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由上海证券交易所上市，上海天天基金销售有限公司负责销售，上海银行股份有限公司托管，华泰证券（上海）资产管理有限公司管理。

第二条基金份额持有人

本基金的投资者为基金份额持有人，包括个人投资者和机构投资者。

第二章基金的设立与募集

第三条基金的设立

本基金由华泰证券（上海）资产管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》设立。

第四条募集方式

本基金采用上网集中竞价方式募集。

第五条募集对象

本基金的募集对象为符合法律法规规定的投资者。

第六条募集资金及用途

本基金募集的资金将主要用于投资于上证红利指数的成份股和其他符合本基金投资目标的股票。

第七条基金的成立与公告

本基金成立时，华泰证券（上海）资产管理有限公司将发布成立公告。成立公告中应包括基金的成立时间、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人等信息。

第三章基金的投资与运作

第八条投资目标

本基金的投资目标是通过紧密跟踪上证红利指数，为投资者提供一种有效的投资工具。

第九条投资策略

本基金将采用指数化投资策略，即以上证红利指数为标的指数，通过完全复制或抽样复制的方式，对指数进行跟踪投资。在正常市场情况下，本基金将力争使基金的净值增长率与上证红利指数的增长率保持一致。

第十条投资组合构建

本基金将根据上证红利指数的成份股构成，构建相应的股票组合。在构建组合时，本基金将充分考虑股票的市场表现、流动性、估值水平等因素。

第十一条投资组合管理

本基金将根据市场情况和上证红利指数的变化，对投资组合进行调整。调整方式包括调整个股权重、增加或减