证券公司债券受托管理协议.docx

《证券公司债券受托管理协议》

甲方（发行人，证券公司）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

乙方（受托管理人，通常为具备相关资质的金融机构）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方拟发行证券公司债券，为保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《证券法》《证券公司债券管理暂行办法》等相关法律法规及监管规定，甲乙双方经友好协商，就债券受托管理事宜达成如下协议：

一、受托管理事项

1.乙方接受债券持有人的委托，作为本次债券发行的受托管理人，对债券持有人的权益进行保护和管理，监督甲方履行债券发行文件中约定的义务，包括但不限于债券本息的按时足额支付、募集资金的合法合规使用、信息披露的真实准确完整及时等。

2.乙方应按照法律法规、监管要求以及本协议的约定，勤勉尽责地履行受托管理职责，维护债券持有人的整体利益，不得与甲方或其他任何第三方合谋损害债券持有人的权益。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的职责和范围，履行债券受托管理义务，并对乙方的工作进行监督，若发现乙方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求乙方及时纠正并承担相应责任。

在债券存续期内，按照债券募集说明书约定的用途使用募集资金，并有权根据自身经营情况和市场环境变化，在法律法规和监管规定允许的范围内，对募集资金的使用计划进行适当调整，但应及时通知乙方并按照规定进行信息披露。

按照法律法规和监管要求，制定债券持有人会议规则，并在债券发行文件中予以披露。根据债券持有人会议规则，有权召集、主持债券持有人会议，对涉及债券持有人重大利益的事项进行审议和决策。

2.义务

按照法律法规和监管要求，向乙方提供真实、准确、完整的公司财务状况、经营成果、业务发展规划、风险状况等信息资料，以及债券发行所需的其他文件和材料，包括但不限于公司章程、最近三年经审计的财务报告、债券募集说明书、法律意见书等，确保乙方能够全面了解甲方情况，为履行受托管理职责提供充分依据。

协助乙方开展尽职调查工作，配合乙方与监管部门、中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的沟通协调，及时回复乙方及相关方提出的问题和要求，提供必要的工作便利和支持。

在债券存续期内，严格遵守法律法规、监管规定和债券发行文件的约定，履行信息披露义务，及时向乙方和债券持有人通报公司重大事项、债券发行进展情况、财务状况变化等信息，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

按照债券募集说明书约定的时间和金额，向债券持有人支付债券利息，并在债券到期时，偿还债券本金。若因特殊情况需要延期支付或偿还，必须按照法律法规和监管要求，履行相应的审批程序和信息披露义务，并获得债券持有人会议通过（如适用）。

按照本协议约定，向乙方支付债券受托管理费用及其他相关费用。受托管理费用的计算方式和支付时间在本协议附件中详细约定。甲方应确保费用支付的及时性和准确性，若因甲方原因导致费用支付延迟或错误，甲方应承担相应的违约责任。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方按照本协议约定，提供债券受托管理所需的全部信息资料和文件，确保甲方信息披露的真实性、准确性和完整性，以便乙方开展尽职调查、监督管理等工作。

根据甲方提供的信息资料和市场情况，对甲方的债券发行和存续期管理进行监督，若发现甲方存在违反法律法规、监管规定或债券发行文件约定的行为，有权要求甲方立即停止违规行为并采取相应的补救措施，若甲方拒绝或未能及时纠正，乙方有权代表债券持有人采取法律措施维护债券持有人的权益，包括但不限于提起诉讼、申请财产保全等。

按照本协议约定，向甲方收取债券受托管理费用及其他相关费用。乙方应根据债券发行的规模、难度、风险等因素，合理确定受托管理费用标准，并在本协议附件中明确列示。

在债券存续期内，根据债券持有人会议规则，有权提议召集债券持有人会议，并在会议中就涉及债券持有人权益保护的事项发表意见和建议，协助债券持有人行使表决权等权利。

2.义务

组建专业的受托管理团队，团队成员应具备丰富的债券管理经验、专业知识和良好的职业道德。团队负责人应具备较强的组织协调能力和沟通能力，确保能够有效地履行债券受托管理职责。

按照法律法规和监管要求