2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范每日一练试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金

销售服务费的金额。

A.基金月度报告和基金半年报告

B.基金季度报告和基金年度报告

C.基金半年度报告和基金年度报告

D.基金季度报告和基金半年度报告

【答案】C

2、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站

公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】D

3、《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值

的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

A.0.4%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.6%

【答案】B

4、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行

转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产

品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别

B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开

C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过

D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式

【答案】B

5、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人

数的（）。

A.3，l/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】A

6、基金信息披露的形式，应当遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

【答案】C

8、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。

A.任何一个证券经营机构营业部

B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

C.基金管理人

D.基金管理人及其代销机构的营业网点

【答案】B

9、(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（）。

A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和

其他设施

B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进

行联网测试，测试结果符合国家规定的标准

【答案】D

10、基金招募说明书包含的重要信息包括（）。

A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼

B.转换基金运作方式

C.涉及基金财产的诉讼

D.基金运作方式

【答案】D

11、关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。

A.募集申请注册后，方可进行基金募集

B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

C.募集期限自招股说明书公布之日起开始

D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

【答案】C

12、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。

A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大

会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召

集

B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C.在基金年度报告中出具托管人报告

D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

【答案】B

13、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

A.兼任其他基金公司董事会成员

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.列席公司相关会议

【答案】D

14、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会