证券公司证券区块链合作协议.docx

《证券公司证券区块链合作协议》

甲方（证券公司）：

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乙方（区块链技术服务提供商）：

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鉴于区块链技术在证券行业的应用具有巨大潜力，能够提升交易效率、增强信息透明度、优化风险管理等，甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，就证券区块链合作事宜达成如下协议：

一、合作背景与目标

1.双方认识到区块链技术在证券领域的创新应用价值，旨在结合甲方的证券业务优势与乙方的区块链技术专长，共同探索和推进区块链技术在证券发行、交易、登记结算、存证等环节的应用实践，提升证券业务的整体效能与竞争力，为投资者提供更优质、高效、安全的服务。

2.合作目标包括但不限于构建基于区块链的证券交易平台原型，实现证券交易的去中心化记录与验证，提高交易的可追溯性和不可篡改性；利用区块链技术优化证券登记结算流程，缩短结算周期，降低结算风险；探索证券发行的数字化创新模式，提升发行效率与透明度等。

二、合作范围与内容

1.区块链技术应用研发：

甲乙双方共同组建联合研发团队，负责区块链技术在证券业务中的应用研发工作。团队成员包括甲方的业务专家、技术人员以及乙方的区块链开发工程师、架构师等。

研发项目包括但不限于设计和开发基于区块链的证券交易系统架构，实现交易指令的分布式处理与智能合约执行；构建证券资产数字化模型，利用区块链技术进行证券的发行、登记与托管；研发区块链与现有证券交易基础设施的对接方案，确保系统的兼容性与稳定性等。

2.数据共享与安全保障：

双方将在符合法律法规和监管要求的前提下，探索证券业务数据在区块链上的共享机制。甲方将提供必要的证券业务数据，如客户信息（在合法合规且获得客户授权的情况下）、交易数据、行情数据等，乙方将利用区块链技术对数据进行加密、存储与共享管理，确保数据的安全性、完整性与可追溯性。

建立严格的数据安全保障体系，包括数据加密算法的应用、访问权限的控制、数据备份与恢复机制等。双方承诺对共享的数据严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。如因数据泄露或滥用导致对方遭受损失，泄露方应承担相应的赔偿责任。

3.业务流程优化与创新：

借助区块链技术，双方共同对现有证券业务流程进行梳理与优化。例如，在证券交易环节，利用区块链的智能合约功能实现交易的自动化执行与结算，减少人工干预，降低操作风险；在证券发行环节，探索通过区块链实现众筹式发行、定向发行等创新模式，拓宽融资渠道，提高发行效率。

开展业务流程创新试点工作，选择特定的证券产品或业务场景进行区块链应用实践，并根据试点结果进行总结与改进，逐步推广至更广泛的业务领域。

4.市场推广与合作拓展：

甲乙双方将共同制定市场推广策略，宣传基于区块链技术的证券业务创新成果与优势。通过举办研讨会、参加行业展会、发布研究报告等方式，提升市场对证券区块链应用的认知度与接受度，吸引更多的投资者和合作伙伴参与。

积极探索与其他金融机构、科技企业、监管机构等的合作机会，共同构建证券区块链生态系统。例如，与其他证券公司合作开展跨平台的区块链证券交易业务，与科技企业合作优化区块链技术解决方案，与监管机构合作研究制定证券区块链监管规则与标准等。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利：

有权要求乙方按照本协议约定的技术标准、时间进度和质量要求，提供区块链技术服务与支持，确保合作项目的顺利推进。

对乙方的技术研发工作进行监督与评估，包括技术方案的合理性、代码质量、系统测试结果等。如发现乙方存在技术问题或未能履行合同义务，有权要求乙方及时整改或采取补救措施。

基于合作项目成果，在符合法律法规和监管要求的前提下，有权将区块链技术应用于自身的证券业务运营中，提升业务竞争力与服务水平，并获取相应的经济效益。

2.义务：

提供必要的证券业务资源与专业知识，协助乙方了解证券行业的业务规则、监管要求、市场需求等，确保区块链技术应用能够符合证券业务实际情况。

按照本协议约定，提供合作研发所需的资金支持，包括但不限于项目研发费用、硬件设备采购费用、市场推广费用等。具体的资金投入金额与方式将在项目预算与实施计划中明确规定。

负责协调内部各部门之间的合作与沟通，