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年度农商银行稽核审计上半年工作总结

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作总结

篇一：20XX年农村信用社稽核审计工作总结及20XX年工作设想

xx年，农村信用社又一次踏上新的改革征途，农村合作银行已正

式运行，并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。二次创业的

号令又一次在全县响亮提出，全员积极响应联社号召，勤俭办社、艰

苦奋斗，踊跃投身二次创业中。稽核审计工作紧紧围绕上级主管部门

的要求和联社年初工

作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，

迅速转变稽核审计工作理念，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向

风险管理稽核审计转变，进一步创新稽核审计工作方法，重点围绕执

规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情况

开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经营、稳健发展。

一、稽核审计工作成绩及基本做法

（一）完善岗位责任制，落实稽核包片责任。

1、制定岗位责任制，按照省联社相关管理制度，结合

我县实际细化了稽核审计的各种管理制度；实行稽核包片责任制，

把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片，不留死角，实行谁

包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，实行

稽核审计责任追究制度，进一步夯实了管理责任，增强了稽核人员工

作责任心。

2、年初制定了《xx年稽核审计工作安排意见》，对全年序时稽核、

专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计工作年度有总体安

排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确。

3、实行周工作安排和月度例会制度，每周周一对本周的工作内容

作出具体的安排，并组织实施到位；每月对每个稽核人员根据周工作

安排的工作任务完成情况进行集中汇报，检查落实，查漏补缺，并按

照工作任务完成情况严格考核兑现，进一步激发了稽核人员的工作热

情和工作责任心。

（二）规范检查行为，细化检查内容。

1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对

省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习，熟

练掌握运用指导稽核审计工作，按照《陕西省农村信用社稽核审计工

作管理办法》和《陕西省农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规

范稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检

查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论

到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核

工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工

作。

2、对各项检查内容按照作业式、格式化进行列表细化，从会计管

理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保

卫工作、内控制度执行以及业务经营真实性等详细制定稽核方案和稽

核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，确保稽核检查工

作精细化，不留死角。

篇二：农商行年度审计工作计划

***农村商业银行***年度内部审计工作计划

为进一步规范审计工作程序和行为，加强审计工作管理，充分发

挥审计监督作用，保证**农商银行内审工作有计划、有步骤地开展，

提高审计工作质量和效率，根据《*****金

融机构内部审计工作基本制度（试行）》、《*****机构稽核工作

规范（试行）》和《***农村商业银行****年工作的意见》等的要求，

结合****农村商业银行（以下简称“本行”）审

计稽核工作实际，特制定本行****年度审计工作计划：

一、年度目标

按照《****农村商业银行***年度工作的意见》，紧紧围绕一季度

工作指导思想和发展规划开展内部审计工作，***

年内部审计重点将由合规性审计转向风险性审计和效益审计。一

是以风险为导向，组织对本行总部同级部及分支机构

的现场和非现场审计；二是在权限范围内开展中高层管理人员履

（离）职审计和重要岗位人员离岗审计；三是对本行开展经济效益审

计和内部控制评价；四是开展后续审计，监督整改落实情况。

二、内部审计工作计划内容

（一）立足常规序时审计强化风险防范

***年度将继续坚持内部审计人员双人检查制度和内部审计回避制

度，计划全年开展不低于一次常规稽核检查，对全辖分支机构的各项

业务进行全面序时性审计，对潜在的各种风险点进行排查，特别是对

重点岗位、重要环节以及重要业