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2024年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷

A卷附答案

单选题（共45题）

1、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，

则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月

【答案】B

2、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】D

3、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约

定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取

的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】C

4、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令

改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没

有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚

款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】D

5、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交

易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自

己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

6、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】A

7、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】A

8、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）

颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】B

9、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报

()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】B

10、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】D

11、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

【答案】B

12、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规

定，

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】A

13、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的

（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】C

14、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合

规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】C

15、中国期货业协会应当定期向（）报