2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷A.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范强化训练试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。

A.上证180ETF

B.上证50ETF

C.深证100ETF

D.上证红利ETF

【答案】B

2、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束

之日起（）日内予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

【答案】D

3、关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。

A.信息披露有利于提高证券市场的效率

B.信息披露有利于防止利益冲突与利益输送

C.信息披露有利于投资价值的判断

D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

【答案】D

4、产品审批委员会人员的构成不包括（）。

A.主管产品开发的高管

B.督察长

C.投资总监

D.研究部经理

【答案】D

5、(2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式

B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

【答案】C

6、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购

买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有

以下特点（）。

A.组合投资、分散风险

B.利益共享、风险共担

C.严格监管、信息透明

D.独立托管保障安全

【答案】A

7、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

A.高风险、高收益

B.风险相对适中、收益相对稳健

C.低风险、低收益

D.基本没有风险

【答案】B

8、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（）。

A.差异化

B.原则化

C.专业化

D.特色化

【答案】B

9、合规风险的主要种类不包括（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

【答案】D

10、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.权威人士发表的基金业绩预测

C.基金成立以来有无违规行为发生

D.基金的历史规模和持仓比例

【答案】B

11、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。

A.发行市场和流通市场

B.承兑市场和贴现市场

C.现货市场和期货市场

D.货币市场和资本市场

【答案】D

12、在美国等发达市场，（）兼具银行储蓄和支票账户的功能。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.债券基金

D.混合基金

【答案】B

13、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.境外证券投资信息

C.投资交易信息

D.外币交易和外币折算相关的信息

【答案】C

14、不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于

赎回费总额的（）计入基金财产。

A.25%

B.75%

C.50%

D.100%

【答案】A

15、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（）.

A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系

B.股票价格的波动要小于基金净值的波动

C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具

D.股票投资风险通常大于基金投资风险

【答案】B

16、（）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

A.合规组织建设

B.合规文化建设

C.合规制度建设

D.合规管理建设

【答案】B

17、（2016年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。

A.公开、公平、公正

B