用户操作手册——测试管理-内控自测.docxVIP

中国移动内控与内审管理平台项目过程文档

用户操作手册

测试管理-内控自测

中国移动通信集团公司

二零一零年七月

中国移动内控与内审管理平台项目

文档控制

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日期

作者

版本

更改参考

2009/05/06

乔秀娟

V1

初稿

2009/05/11

乔秀娟

V2

修改了文档格式

2009/07/02

乔秀娟

V3

修改了审批操作指南

2009/07/28

乔秀娟

V4

对下一环节审批选择项进行了解释说明

2010/03/15

乔秀娟

V5

根据系统变更修改部分内容

2010/7/23

乔秀娟

V6

自测模块上线后修改部分内容

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第1页

中国移动内控与内审管理平台项目

目录

1编写目的 1

2整体功能介绍 1

2.1功能说明 1

2.2功能角色权限对应表 1

3角色操作指南 2

3.1内控管理员操作指南 2

3.1.1功能概述 2

3.1.2新建自测计划 3

3.1.3查看统计分析 11

3.2测试人操作指南 13

3.2.1功能概述 13

3.2.2编写样本要求 13

3.2.3确认测试样本 18

3.2.4填写测试结果 21

3.3控制点负责人操作指南 25

3.3.1功能概述 25

3.3.2上传样本附件 26

3.4普通内控人员操作指南 31

3.4.1功能概述 31

3.4.2上传样本附件 31

3.5审核人操作指南 36

3.5.1功能概述 36

3.5.2审核测试测试结果和样本 37

3.6相关业务部门人员会签操作指南 40

3.6.1功能概述 40

3.6.2会签 41

3.7部门内控联系人操作指南 44

3.7.1功能概述 44

3.7.2发起部门自测 44

3.7.3接收会签任务 45

3.7.4下发计划单 45

4审批操作指南 50

4.1功能概述 50

4.2操作过程 51

4.3操作举例 51

第2页

中国移动内控与内审管理平台项目

1编写目的

为了配合开展【中国移动内控与内审管理平台】试运行的工作，向试点省用户介绍平台内控测试管理内控自测模块的操作流程，编写本手册。

2整体功能介绍

2.1功能说明

公司总部每年拟定自测工作要点和工作计划，经过相关部门审核批准后，下发各单位。各单位内控管理员根据公司下发的工作要点和工作计划，结合各单位的实际情况确定本单位的工作计划，依据计划开展内部自测工作。

内控自测模块是对公司内部风险控制自测的模块，包括“测试计划”、

“下发计划单”、

“测试任务”、“测试样本”四个功能模块。

每个子功能模块介绍如下：

l测试计划：测试计划分为“部门自测”、“跨级自测”。所有内控人员均可发起自测计划，发起自测计划后，由单位各级领导审批、相关部门会签；部门自测自测计划审批结束后，测试人收到待办进行测试；如果是跨级自测，子公司内控联系人在接收到上一级公司下发的测试计划后，设置测试人、审核人，下发计划单给测试人，进入测试阶段。

l下发计划单：在跨级自测中，如下发给部门，在此处分发。由部门联系人设置测试人、审核人，并下发计划。

l测试任务：显示自己的测试任务，点击打开进行测试或者查看。

l测试样本：对于测试过程中的测试样本进行查看。

2.2功能角色权限对应表

第1页

中国移动内控与内审管理平台项目

角色

功能

内控管理员

部门内控联系人

普通内控人员

控制点负责人

测试人

审核人

相关业务部门人员

测试计划

发起

发起

发起

发起

会签

下发计划单

查看或下发

下发

测试任务

查看

查看

处理

审核

测试样本

查看

处理

处理

审核

查看

3角色操作指南

本操作手册将按照测试管理—内控自测模块涉及的系统角色进行逐一的操作说明；内控自测模块所涉及的系统角色有：

1.内控管理员；

2.