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证券投资基金托管协议书样本7篇

篇1

本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：

甲方：（基金管理人）

乙方：（基金托管人）

鉴于甲方作为基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，设立并管理特定的证券投资基金（以下简称“基金”），乙方作为基金托管人，同意接受甲方的委托对基金进行托管，为明确各方当事人履行本协议中的职责和义务，确保协议双方及有关各方当事人在共同订立本协议中相关约定的自觉性，共同维护各方当事人在协议执行中的合法权益和保障各方的资金安全等事项。甲乙双方根据相关法律法规和规范性文件等，经过友好协商订立本协议并承诺严格遵守履行。具体条款如下：

第一条释义及协议业务组成部分说明

本协议的签订是为了规范甲方所管理的基金委托乙方托管的全部活动及相关事项的具体实施，作为界定甲乙双方在托管的经营活动中的责任和权利等事项的书面协议；乙方为基金所提供之服务特指依据本协议的承诺进行的该基金托管的有关事务业务操作等法定行为或满足法律文件及甲方的合理要求的责任范围内的活动，如账务处理基金管理信息的保密等等各项基金的托管事宜服务承诺等内容都作为本协议的重要组成部分；并且乙方的服务内容可能随法律、法规和本协议约定的内容调整或变动而相应地调整变动或相应增加新的服务内容。甲方要求乙方提供的托管服务均应参照本协议规定的服务内容并按照本协议约定的标准向乙方支付费用。乙方承诺按照本协议约定提供各项服务并接受甲方监督。

第二条协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方对基金托管过程中的权利与义务关系，保护投资者的合法权益，规范双方业务行为等。

第三条协议履行期限

本协议自双方签署之日起生效，有效期XX年，期满后除非终止执行或因国家政策变动而导致本协议的效力发生变化外将持续生效延续执行直到经各方书面协议解除止。

第四条协议履行的基本条件

甲乙双方应严格遵守国家法律法规、监管政策及本协议的规定履行本协议项下的各项义务。甲乙双方应按照诚信原则履行协议义务，任何一方违反本协议约定的义务或未能履行其应尽职责时都应承担由此造成的直接或间接损失和责任。同时甲乙双方应按照业务操作流程严格执行各项规定履行相关手续，因任何一方违反相关程序而导致损失由违约方承担。双方应当严格执行本协议的保密义务以及基金运作的安全管理职责；本协议内容必须保持机密状态任何一方均不得泄露协议各方各自的相关机密文件资料和信息事项直至各方的授权信息披露日止都不允许向未经甲乙双方一致认可的第三方披露其尚未确定的风险内容和应承担的风险后果但为了实现有关服务规范中所履行的检查核实要求和乙方的代理服务要求时除外。

第五条甲方的权利和义务

一、甲方的权利

（一）甲方有权要求乙方对所提供的托管服务内容进行真实合法合规性的检查监督并责令乙方进行整改。

二、甲方的义务

（一）甲方应当及时提供开展托管业务所需要的法律文件和依据以及开展业务所需要的所有基础资料及相关信息和业务信息并保证所提供的资料的真实性和合法性及其交易的真实合法性。同时甲方应及时通知乙方有关的重大信息包括但不限于变更住所变更注册资本公司合并公司分立以及变更企业名称等可能对资产安全带来风险的事件并积极与乙方就该风险问题实施措施降低风险事件的发生做出可行的保证措施的约定并得到落实方可得到执行否则因此造成的一切后果由甲方承担全部责任和义务并负责处理完毕解决妥当为止方可终止该事件继续发生否则继续履行前述要求并按照有关条款规定承担相应的责任；乙方的合法权益得到充分保障并按法律文件的约定履行合同约定的责任和义务时才可实现基金投资目的保障投资者的利益不受损害或少受损害降低风险的发生频率和风险事件发生的损失程度等目的实现投资回报的最大化目标实现等目的。

篇2

本协议由以下当事方签订：

甲方：_________（基金管理人）

乙方：_________（基金托管人）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容格式指引》及其他有关法律法规的约定，甲乙双方经友好协商一致，就甲方担任基金管理人的_________证券投资基金委托乙方进行资产托管的有关事宜达成如下协议，以资共同遵守。

一、基金托管协议依据与托管目的

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的有关规定制定，旨在明确甲乙双方就基金资产托管的权利与义务，确保基金资产的安全完整，维护投资者的合法权益。

二、基金资产托管事项

甲方委托乙方托管的基金资产包括但不限于基金财产账户下的现金、银行存款、债券投资等基金资产。乙方负责安全保管基金资产，执行甲方的投资指令，并办理基金名下的资金往来。

三、基金资产托