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有关股票承销协议书7篇

篇1

甲方（发行人）：__________公司

乙方（承销商）：__________证券公司

鉴于甲方拟公开发行股票并上市，现聘请乙方担任本次股票发行的承销商，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

一、协议背景及目的

本协议旨在明确双方在甲方公开发行股票过程中的承销事项及权利义务。双方确认遵循诚信、公平、公正的原则，共同推进本次股票发行工作。

二、承销方式及范围

乙方采用包销的方式承销甲方本次公开发行的股票。承销范围包括但不限于本次股票发行的全部或部分份额。具体承销比例及数量由双方根据市场情况协商确定。

三、发行价格及募集资金总额

本次股票发行的价格、发行数量及募集资金总额由甲、乙双方根据市场状况、公司估值等因素共同确定。发行价格应不低于本次股票承销前甲方最近一期经审计的每股净资产。

四、承销期限及时间安排

本次股票发行的承销期限为XX个月，自甲方取得证监会发行批文之日起计算。双方应按照相关法律法规的规定及本协议的约定，按时完成本次股票发行的各项工作。

五、甲方的权利与义务

1.甲方应确保本次股票发行的合法性，保证发行过程中所提供信息的真实性、准确性、完整性。

2.甲方应按时支付乙方承销费用及其他约定费用。

3.甲方应按照约定配合乙方完成本次股票发行的相关事宜，包括但不限于申报材料制作、推介路演等。

六、乙方的权利与义务

1.乙方应按照相关法律法规的规定及本协议的约定，承担承销义务，为甲方完成本次股票发行工作。

2.乙方应充分发挥其在证券行业内的专业知识和经验，为甲方提供优质的服务和建议。

3.乙方应对甲方提供的所有资料进行合理审查，确保其真实性和准确性。如发现甲方提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况，应及时向甲方及相关监管机构报告。

4.乙方在承销期间及承销期届满后的一段时间内，不得有损甲方的声誉或擅自披露甲方的相关信息。

七、承销费用及支付方式

双方约定本次承销费用为XXX万元，具体支付方式及支付时间由双方另行签订补充协议确定。除承销费用外，乙方完成本次股票发行工作的其他费用由甲方承担。

八、违约责任及赔偿

如甲、乙双方中的任何一方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任。如因违约给对方造成损失的，违约方应负责赔偿对方的损失。

九、保密条款

甲、乙双方对本次股票发行过程中所知悉的对方商业秘密及其他秘密信息均应负保密义务，未经对方许可，不得向任何第三方泄露。

十、争议解决

如甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________公司

法定代表人（签字）：__________

日期：____年__月__日

联系方式：__________邮箱：__________联系电话：__________通讯地址：__________邮编：__________

篇2

本协议于XXXX年XX月XX日在____（地点）由以下双方签订：

甲方：（发行人全称）

乙方：（承销商全称）

鉴于甲方拟公开发行股票并在证券市场上市，乙方具备从事证券承销业务的资格和经验，双方经友好协商，就本次股票承销事宜达成如下协议：

一、承销事项

甲方同意委托乙方作为本次股票发行的承销商，乙方同意按照本协议的约定，负责本次股票发行的承销工作。本次承销的股票种类、数量、价格、发行时间等具体事项，双方将根据市场情况和相关政策，在发行前共同确定。

二、承销方式

本次股票承销采用余额包销的方式。即在规定的发行期限内，若未被公众认购部分，将由乙方按照发行价格认购。

三、承销期限

本次股票承销期限自本协议生效之日起至股票发行完毕之日止，期间根据市场情况和相关政策进行适当调整。

四、甲乙双方声明及保证

1.甲乙双方保证本次股票承销过程中所提供的信息真实、准确、完整。

2.甲乙双方均有资质和能力完成本次股票承销任务。

3.乙方在承销过程中应遵守相关法律法规和监管规定，履行保密义务。

五、甲方权利和义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。

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